网站搜索引擎提供者著作权侵权风险的法律分析

郭宝明


自从人类进入信息时代以来，日新月异的互联网技术极大地促进了网上用户数量的迅速增长。随之而来的就是网上信息量急剧地膨胀。对于每个计算机最终用户而言，其所需的信息可谓各不相同、各有侧重。那麽面对浩如烟海的网上信息，用户要想省时、简便、快速地查找出自己所需的信息，除了事先已经知道所需信息已所在的网站或网址，而直接键入外，另外重要地就是必须充分利用网烙中的查询工具。因为让用户记住其所需信息所在的所有网址，从而通过在地址栏上键入地址的方式去访问所需网站的做法，几是不可能的，也是不现实的。
在网络中的众多查询工具中，搜索引擎是一种新型的被众多网站所推崇的也深受广大网民喜爱的网络查询工具。其中既有门户网站。如新浪、搜狐等提供的搜索引擎，又有专业的搜索引擎网站。如Google等。从某种角度言，搜索引擎的出现确实使广大网民在繁杂的网络信息中能够方便、快捷的查找出自己所需要的信息。众所周知，网站访问量的增加，必然可以给网站所有者带来丰厚的利润。因此，随着广大网民用户对包含搜索引擎的网站的访问量的激增和人气的增长，于是基于有利可图的商业利益考虑，很多网站便向用户提供了种种便利的搜索引擎服务。然而孰不知这些服务却面临着潜在的著作权侵权风险。
一、 目前网站提供的搜索引擎的两种基本搜索模式
（一） 完全复制型。即将用户所需的信息完全拷贝到网站的服务器上，当用户利用搜索引擎查找到所需信息时，可以任意下载。
这种搜索引擎模式按信息提供来源又分为两种：第一种是网站本身即信息来源的提供者，即通常所讲的ICP（Internet Content Provider）;第二种是网站本身非信息来源的提供者，其所存储的信息是从其他网站复制、转载而来的，即网站的网页存档服务。而第二种网页存档服务，下文将重点阐述。
（二） 临时链接型。即网站中搜索引擎提供者在其服务器上并不生成作品的复制件，也不是作品的直接上传者，只是在本网站（搜索引擎所在网站）与作品所在网站建立了某种链接服务。
通过以上对比，不难看出完全复制型的第一种方式，对于网站上传到互联网中的作品这一行为无非存在两种结果。其一，如果网站所有者征得了著作权人许可同意，则不构成侵权。反之，网站则明显存在着著作权的侵权风险。对于完全复制型的第二种方式，网站转载、复制、摘编作品，依照法律规定(1(，只要未超过有关报刊转载作品范围的，并且向著作权人支付了一定的报酬后，显然就不存在侵权。而对于较为复杂的网页存档、临时链接等搜索模式，则需要从技术层面上考虑，通过对其运作方式等问题的分析，来具体研究其存在的著作权侵权风险。
二、 网页存档服务的著作权侵权风险的法律分析
1 网页存档服务的工作方式
众多网站包括专门的搜索网站，通常会利用具有搜索、归纳等功能的软件，首先自动在互联网中抓取、收集各类别的内容，并复制在其相应的服务器上存储，接着在将这些复制好的内容依某种特定方式，整理、归纳，建立索引。这样，当使用者键入关键字进行查询时，浏览器就会迅速将键入的指令传送到相应的服务器上，从而进行对比、选择，再将最后搜索结果呈现到使用者的终端屏幕上。但这种搜索结果不同于以往的超链接技术，并非是直接连接到网页所在的地址上，而是将已存储在网站特定服务器上的网页资料，按着使用者的特定指令直接传送到最终用户的浏览器上。
2 网页存档的著作权侵权风险的法律分析
正如上面对搜索引擎网页存档的技术特性及工作方式的分析，不难发现此项服务包括两个阶段：一是网站搜索引擎提供者下载网页，二是网站搜索引擎提供者将其下载的网页提供给不特定人。
其实，从本质上看，网络上的作品（包括通过上传等方式上载到网上的作品）通常与一般著作权法上的保护并无差别。如果未经著作权人许可同意而随意使用（当然指非合理使用），则很明显存在着侵犯著作权人合法权益的风险。首先，此项网页存档服务的第一阶段——将包含他人作品的网页全文资料下载、复制的行为，本身就存在着严重的侵权风险。因为这种下载复制行为不但未经著作权人许可同意，而且还会对有些著作、作品的图书销售市场造成巨大冲击，从而影响著作权人的合法权益。其次，此项服务的第二阶段——将下载的包含他人作品的网页全文资料提供给不特定人。这种行为则明显存在着侵权的故意。因为假如退一步来讲，第一阶段的行为不构成侵权，属于合理使用的话。那麽，第二阶段的行为明显是超越著作权法规范的合理使用的目的的，而显然有着违反著作权法，侵犯著作权人合法权益的目的。网站所有者在提供网页存档服务时，第一阶段与第二阶段显然是该服务的一个行为，那麽则显然存在着侵犯著作权人合法权益之可能。
合理使用是指“在特定条件下，法律允许他人自由使用享有著作权的作品，而不必征得权利人许可。”(2(探讨此项服务是否存在著作权侵权风险，就必须明确讨论这项服务的各种行为是否违背著作权法合理使用的相关规定。如果属于合理使用，则显然属于合法行为。否则，则显然存在着侵权风险。新《著作权法》第22条、第23条明确规定了合理使用的范围。知识产权作为一种“准物权”，通常采取的是“法定主义”，即：法律无明文规定的，则无此权。由于我国现行的知识产权法律体系中尚未明确将为给他人提供搜索引擎服务而任意下载他人作品全文并随意将其提供给不特定人的行为规定为著作权法意义上的作品的合理使用方式之一。况且无论是新《著作权法》第10条第（十二）项还是《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件使用法律若干问题的解释》第二条都明确规定了著作权人对自己的作品享有信息网络传播权。因此网页存档服务显然存在着侵犯他人著作权的风险。
从判断是否属于合理使用必须考虑的四个标准来看，此项服务也明显构成侵权。（一）使用目的及性质。此项服务虽然名义上是网站为广大网民用户免费提供方便、快捷地网络查询工具，实际上网站运作者则是通过不断激增的网上用户不断点击网上广告及其他方式而获取利润，显然属于商业目的，不符合合理使用的第一个要件；（二）作品的性质。即指作品的创作程度，创作的取得方式等。由于网络的虚拟性和不确定性，会使你很难判定真正的著作权人到底是谁，或者又到底是谁率先将作品上传到网上。因此，作品的性质对是否构成合理使用影响不大。（三）使用作品的质量及其所占比例。因为网页存档服务是下载他人网页或作品之全部。很显然存在着较高程度的侵权风险。（四）使用结果对作品潜在市场的影响。这点不言而喻。试想如果你有机会能够从网上随意免费下载你所需要的东西，你还会去购买它吗？纵上所述，网页存档服务显然一个条件都不符合合理使用的标准和要件。因此，存在着明显的著作权侵权风险。即使从社会整体利益考虑，网页存档服务的第一阶段行为有合理使用的可能，但是从法律分析角度而言，仍存在着潜在的著作权侵权风险。
三、 临时链接服务的著作权侵权风险
1 临时链接服务的工作方式
目前很多网站都存在着“友情链接”这一栏目。当你在某一网站浏览尽兴后，想访问其他网站时，只要存在着链接服务，你就可以将鼠标在上面点击一下，浏览器页面马上就会转换到你所想要访问的网站上。这种服务被称之为临时链接。当然网站之间也有达成协议而永久链接的。同样在网站提供的搜索引擎服务中，也存在着该项服务功能，即当你键入所要查询的关键词后，如果浏览器上存在着你所要查找的信息。那麽反映在你的计算机屏幕上面的就是众多信息的简介及其所在的网站。同样，如果你要查看，只需轻轻一点，马上就会连接到你所需的信息所在网站。此时搜索引擎提供的只是一个指向你所需信息所在网站的“路标”。在你点击检索结果后，会自动显示包含上载作品的网站，却并无原网站（搜索引擎所在网站）的任何标记。
2 临时链接服务的著作权侵权风险的法律分析
通过上面对临时链接服务工作方式的分析，可以发现搜索引擎提供的这种服务，只是在搜索引擎所在网站与上载作品所在网站之间建立某种链接性联系，而在前者网站的服务器上并无任何上载作品或网页等信息，更谈不上说是前者对后者信息的非法复制。因此，从技术特性上考察，并不存在侵犯著作权的风险。
从法律角度看，此时的搜索引擎所在网站其主体地位只不过是ISP（Internet Service Provider）——网络服务提供商，而非ICP（Internet Content Provider）——网络内容提供商。因为“从信息论的角度考察，信息传输过程被简单地描述为：信源——信道——信宿。搜索引擎提供者的作用仅仅是连接用户（信宿）与作品（信源）的中介（信道）。因此，它应当属于ISP的范畴。”(3(《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件使用法律若干问题的解释》第8条也明确规定：“网络服务提供者经著作权人提出确有证据的警告而采取移除被控侵权内容等措施，被控侵权人要求网络服务提供者承担违约责任的，人民法院不予支持。”即ISP如果只是被动地提供网页或者是提供信息搜索工具而不知道有具体的侵权行为，只要ISP未从中获利，ISP就可以免责，但是一旦收到权利人的通知或者是通过其他途径知道存在着侵权，ISP就应该立即中断这些链接，以防止进一步发生侵权的可能。
由此可以看出，我国目前对于网络服务提供商的侵权责任，采取的是过错责任原则。因此，搜索引擎提供者的侵权归责原则也应采取过错责任原则。(4(在国外绝大多数国家也采取的是过错责任原则。如美国1998年制定的《数字千年版权法》（CDMA）曾规定：“网络服务提供者在满足一定条件时，对在其系统或网络中按照用户的指示存储的侵权材料，不承担赔偿损失的责任，并且只承担有限的停止侵权的责任；对因使用信息定位工具（包括名录、索引、引证、指针、超文本链接等）将用户指引或链接到某个包括侵权材料的在线站点，不承担赔偿损失的责任，并且只承担有限的停止侵权的责任。”即安全港（safe harbour）德国《信息与通讯服务规范法》第五条第（二）（三））（四）项的规定也采取了过错责任原则。由此可以看出，目前世界上大多数国家对于ISP的责任归责，选择采取的也是过错责任原则。
通过以上的法律分析，可以明确的是临时链接服务在我国目前不存在著作权侵权的风险。即：搜索引擎提供者如果仅仅提供的是单纯的连线服务，则不构成侵权。而在实践中，搜索引擎提供者提供的不仅仅是单纯的连线服务，而且还会向不特定人提供一定的网页资料。这样常常会使搜索引擎提供者左右为难。因为一方面不及时移除相关内容可能会构成对著作权人的侵权，另一方面轻易删除网上内容又可能侵犯上载者或其他第三人的权利。这时包括搜索引擎提供者在内的ISP将会面临著作权侵权的双重风险。
四、 网站搜索引擎提供者著作权侵权风险的责任规避
作为商家，在经营运作中经历必要的商业风险是很正常的。但是对与能够并且可以规避的侵权风险，商家们在商业运作中还是应该从法律上注意并且减少不必要的责任风险。对于网站搜索引擎提供者面临的著作权侵权风险，正如象有的人分析的“《网洛著作权司法解释》总的来说是有利于保护著作权人的利益，但由于缺乏其他措施相配套，实际上将一些风险不适当地加在ICP和ISP身上。”(5(很显然目前我国相关法律制度‘将责任风险不恰当地加在了网站所有者身上。因此，网站所有者在提供搜索引擎服务中有必要注意、规避研究不必要的著作权侵权风险。
1 尽充分必要的注意义务
网站所有者应该认真履行管理员的职责，对于可能会引起侵权纠纷的作品或网页，充分注意并及时与相关权利人联系，同时设立必要的审查上传制度，对于重要的可能会引起纠纷的作品或网页，更要重点注意。这样，即使在面临侵权诉讼时，也有利于减少自己的风险与责任。
2 积极呼吁、要求国家建立类似于美国《数字千年版权法》（CDMA）样的法律
从目前的现实看，中国的IT业发展，与其他国家相比，从整体上依然属于低级阶段，依然需要国家、社会给予其一定的政策和社会支持。与此相比，即使IT业发展较为发达的美国，也依然制定了象美国《数字千年版权法》（CDMA）样的法律，从而合理分担著作权人和IT商家的风险责任。因此，中国IT业界的有识之士和法律界的相关人士应该联合起来积极呼吁，要求国家建立类似于美国《数字千年版权法》（CDMA）样的法律，从而减除附加在身上的不必要的风险。



（作者单位：上海大学知识产权学院） 郭宝明

（联系地址： 上海大学知识产权学院 邮编：201800）
(1( 参见《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件使用法律若干问题的解释》第3条规定：“已在报刊上刊登或网络上传播的作品，除著作权人声明或者上载该作品的网络服务提供者受著作权人的委托声明不得转载、摘编的以外，网站予以转载、摘编并按有关规定支付报酬、注明出处的，不构成侵权。但网站转载、摘编作品超过有关报刊转载作品范围的，应当认定为侵权。”


(2( 参见 吴汉东主编，《知识产权法》，中国政法大学出版社1999年版，第108页。
(3( 参见 冯刚， 《涉及搜索引擎的侵犯著作权纠纷研究》，《科技与法律》2001年第4期。
(4( 参见 冯刚， 《涉及搜索引擎的侵犯著作权纠纷研究》，《科技与法律》2001年第4期。
(5( 参见 冯刚， 《涉及搜索引擎的侵犯著作权纠纷研究》，《科技与法律》2001年第4期。



财政部 农业部 水利部


财政部、农业部、水利部关于印发《粮食自给工程资金项目管理办法（试行）》的通知

1996年6月28日，财政部、农业部、水利部

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政、农业、水利、农机厅（局）（不发北京、上海、西藏、厦门、深圳）：
现将《粮食自给工程资金项目管理办法（试行）》（以下简称《办法》）下发给你们，望遵照执行。
各地在贯彻执行《办法》的过程中，应切实做好以下四个方面的工作：
一、以《办法》为原则基础，依据“财农字〔1996〕13号”《关于建立粮食自给工程资金的通知》文件精神，结合本地区实际情况，尽快制定出《实施细则》，并报财政部、农业部、水利部备案。
二、认真组织好《办法》和《实施细则》的学习和培训工作。省、自治区、直辖市、计划单列市财政、农业水利农机厅（局）主管此项工作的同志，要首先结合本地区实际认真学习和研究《办法》，然后逐级进行培训，培训的目的是要教会基层工作的同志如何操作使用《办法》和《实施细则》。
三、从接到《办法》之日起，省、自治区、直辖市、计划单列市一级向上报送材料，向下布置工作，制定有关政策，都要严格按照《办法》的要求去办。
四、省、自治区、直辖市、计划单列市一级要及时调查、研究《办法》和《实施细则》的执行情况，发现问题要加以解决，并向财政部、农业部、水利部反映。

附件：粮食自给工程资金项目管理办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为保证粮食自给工程资金（以下简称自给资金）管理的科学化、规范化，提高资金投入的使用效益，依据《财政支农资金项目管理试行办法》制定本办法。
第二条 自给资金项目管理，是指对自给资金项目的规划、立项、实施、反馈、验收及资产登记等资金运行过程所进行的计划、控制和监督。
第三条 本办法适用范围包括中央财政安排、地方财政配套的自给资金，及引导、启动的乡、村集体和农民自筹资金。
乡、村集体和农民自筹资金是指乡（镇）、村合作经济组织、农民为参与自给资金项目建设而筹集的资金及劳务、物资折款。
第四条 粮食自给工程以支持有关省（自治区、直辖市，含财政预算单列的计划单列市，下同）“提高自给，巩固平衡，改善结构”为政策目标，以“九五”期间新增180—200亿斤粮食生产能力为效益目标，进行上规模、高档次、集中连片的农业、水利、农机综合配套建设。
第五条 自给资金项目管理，由财政部门牵头，财政、农业、水利、农机部门共同组织实施。

第二章 资金的筹集
第六条 自给资金，“九五”期间每年中央财政安排4亿元，地方财政配套安排不低于6亿元。
第七条 中央财政对地方财政根据不同地区实行区别配套比例。原则设置三个配套比例：中央30％，地方70％；中央50％，地方50％；中央60％，地方40％。在保证中、西部省份不减少“八五”地方配套资金，东部沿海省份增加地方配套资金的前提下，各省配套比例要根据实际在三个档次内浮动确定。
第八条 中央财政负担部分，由中央财政列专款安排；地方各级财政应负担的部分，必须在年初预算中足额安排，以保证资金及时到位。
第九条 发挥财政资金的导向作用，每元财政资金引导乡、村集体和农民自筹资金不能少于1元。
农民自筹资金，要尊重农民自主权，并符合国务院《关于农民承担费用和劳务管理条例》的有关规定。
第十条 乡、村集体和农民自筹资金应纳入粮食自给工程项目建设的资金规划，其中货币资金部分在项目开工前存入县、乡财政专门账户，统筹安排使用。

第三章 资金的分配和拨付
第十一条 “九五”期间自给资金分三个投资期进行投入：1996年度为第一投资期，1997年—1998年度为第二投资期，1999年—2000年度为第三投资期。
第十二条 中央财政按最终审定的各省实施规划，及前一投资期的项目管理情况，下达指标，指标的下达要体现奖惩原则。
在每年的第一季度，中央财政将指标下达到各省；各省财政部门应及时将指标足额下达到项目区所覆盖的项目县。
第十三条 为加强资金管理，对县以下的项目，通过乡（镇）财政所拨付；县（市）及省建的项目，资金由同级财政直接拨付。
第十四条 为加强自给资金项目管理，每年从中央财政安排的自给资金中安排2％作为地方“粮食自给工程资金项目管理工作经费”；地方财政根据中央财政安排的经费数额，按“中央40％，地方60％”的比例，从地方财政预算中作相应的安排；在比例范围之外，地方各级财政不能再提取“粮食自给工程资金项目管理工作经费”及列支前期工作费。
第十五条 “粮食自给工程资金项目管理工作经费”由各级财政部门统一安排和使用，主要用于规划编制、项目评估、检查验收、成果宣传、档案管理、自给资金管理工作先进单位的奖励等工作环节中必要开支。具体办法另行制定。
第十六条 要加强自给资金的核算管理，年终必须认真编制决算报表逐级上报。

第四章 项目区、项目县及项目
第十七条 项目区是粮食自给工程项目建设的具体实施范围，统一称为“粮食自给工程项目区”。
第十八条 项目区的规划和设置：
（一）粮食自给工程项目区，要以水系流域或地形地貌为中心，集中连片进行规划，形成一定规模，每个项目区的覆盖面最多不能超过10县（市）；
（二）项目区要根据地理环境或民间习惯进行大概念命名，命名要形象生动，要在项目区周边设置永久性的显著标牌，标牌由各省统一规定。
第十九条 确定项目区的原则：
（一）区内普遍缺粮或发展粮食生产潜力大；
（二）适于改革耕作制度，发展本省缺口粮食品种种植；
（三）与在建的商品粮基地县、农业综合开发等资金建设的项目区严格区分。
第二十条 每一个投资期内，一个省规划建设的项目区不能超过三个，保证建设一片，完成一片，形成规模效益。
第二十一条 项目县是“粮食自给工程项目区”实施范围覆盖的县（市），统一称为“粮食自给工程项目县”，是对自给资金实行项目管理的责任单位，负责落实县及县以下配套资金，组织动员乡、村集体和农民自筹资金，组织项目实施，进行经常性监督检查。
第二十二条 确定项目县的原则：
（一）规划“粮食自给工程项目区”时根据实际情况确实必须涉及的县（市）；
（二）财政有匹配资金能力；
（三）政府重视发展粮食生产，农民有种粮积极性、愿意接受种植缺口粮食品种。
第二十三条 确定项目县可实行钱粮挂钩的投标、招标形式，以每元财政资金形成不低于1公斤粮食或0．75公斤缺口品种粮食生产能力为基础，进行投标、招标。具体投标、招标办法由各省制定。最终确定的项目县数，不能超过全省总县（市）数的三分之一。
第二十四条 粮食自给工程项目的建设内容：
（一）农田水利基础设施建设：兴修小型蓄、引、提、灌工程，坡地改梯田，旱地改水田，培肥改土，节水灌溉，排涝、治碱、治渍；
（二）农业技术推广；优良品种引进和推广，水稻旱育稀植和抛秧技术推广，玉米地膜覆盖和配套栽培技术推广，耕作制度改革（粮食生产“二元结构”变“三元结构”试点）；
（三）农业机械化：化肥深施、秸秆还田、精量半精机械化技术推广，小型新农机具购置、检修设备购置的补贴；
（四）乡（镇）为发展粮食生产服务所必需的仪器设备的购置，必要生产设施建设，必要工程管理设施建设；
（五）县以下农业、水利、农机技术人员培训；
（六）适当开垦宜农荒地；
（七）晒场建设；
（八）“高科技”粮食生产示范区建设。
第二十五条 确定自给资金建设项目，必须从提高项目区的粮食综合生产能力、增加缺口粮食品种种植面积出发，因地制宜，讲求实效，缺什么补什么，需要什么上什么。

第五章 项目管理体系
第二十六条 自给资金项目管理工作，由财政部门牵头，会同农业、水利、农机部门共同负责。
（一）财政部门负责总体工作牵头和组织协调。主要职责是：组织农业、水利、农机部门共同商定项目区、项目县、项目的投资规模；按最终确定的投资规模安排年度预算指标，落实并保证配套资金足额到位；审查、汇总部门项目规划，组织农业、水利、农机部门共同审定下一级项目规划和共同审核报送本级项目规划；督促规划实施；拨付资金，汇审财务决算，监督资金使用管理，及时反馈项目资金使用情况；会同主管部门进行竣工验收；建立资产登记档案；
（二）农业、水利、农机三个主管部门的主要职责是：编制、审查部门项目规划；组织督促项目建设；监督、检查施工进度、施工质量；收集、整理编报各种技术资料、表册；配合财政部门监督项目建设中的资金使用；验收竣工项目；建立资产登记档案；进行年度工作总结。
第二十七条 自给资金项目实行分层次管理。各省的自给工程建设为总项目，项目区的建设为分项目，项目县的建设为子项目。
第二十八条 财政部、农业部、水利部共同组成粮食自给工程立项单位；省级财政、农业、水利、农机部门共同组成项目总承包单位。总承包单位向立项单位负责，立项单位通过审批项目规划的形式明确总承包单位的经济责任。
报批立项的项目规划材料格式，由立项单位统一设计和颁发。
第二十九条 项目县的财政、农业、水利、农机部门为项目分承包单位；项目区覆盖的乡（镇）为子承包单位。分承包单位向总承包单位负责；子承包单位向分承包单位负责。其责任通过签订协议或承包合同明确。协议或承包合同的内容由各省制定。

第六章 项目管理程序
第三十条 立项单位根据国家粮食发展总体规划、自给资金的供求状况和前一投资期项目管理情况，确定每一投资期各项目总承包单位的自给资金意向性投资规模，总承包单位根据意向性投资规模确定项目区和项目县。
第三十一条 项目方案设计：项目区的方案设计内容，由立项单位制定，方案设计工作由总承包单位进行；项目县、项目的方案设计内容由总承包单位制定，方案设计工作由分承包单位和子承包单位进行。
第三十二条 项目方案按下列程序评估论证：
（一）由立项单位对项目区设计方案进行评估论证；
（二）由总承包单位对项目县设计方案进行评估论证；
（三）由分承包单位对项目设计方案进行评估论证。
项目评估内容包括：
（一）技术可行性；
（二）组织体制可行性；
（三）财务可行性；
（四）经济可行性；
（五）社会可行性；
（六）生态可行性。
第三十三条 立项单位对总承包单位上报的项目区方案进行审查批准。方案批准后，项目区正式建立。
第三十四条 总承包单位次年5月20日前向立项单位反馈上年自给资金使用和粮食自给工程项目区建设情况。
反馈的内容包括：
（一）项目区的资金到位及使用情况；
（二）项目区建设进度；
（三）项目区竣工验收报告；
（四）项目区的建设效益。
项目县、项目执行情况的反馈及反馈内容，由总承包单位制定。
第三十五条 项目检查验收按以下要求进行：
（一）立项单位定期对项目区、项目县的建设情况进行抽查；参加典型项目的竣工验收；
（二）总承包单位要定期对项目区、项目县的建设情况进行检查；参加重要项目的竣工验收；
（三）分承包单位要经常对项目的建设情况进行检查；并对每一个竣工项目进行验收；
（四）检查验收中发现未达到投资期整体规划、分年度实施计划、协议或承包合同要求的承包单位，实行扣减资金指标处罚；情节严重的，要建议有关单位给予责任者行政处分；
（五）对圆满完成实施规划、协议或承包合同的承包单位，给予增加资金指标奖励；对在工作中贡献突出的单位和个人，给予表彰。

第七章 资产登记及档案管理
第三十六条 粮食自给工程项目建设，要建立专门档案，对形成的资产逐项进行登记，按照固定资产管理的要求，保证资产完整、保值及长期发挥作用。
第三十七条 粮食自给工程档案管理内容：
（一）项目区、项目县及项目的设计方案；
（二）项目区、项目县及项目的具体实施情况；
（三）项目区、项目县实施结果及项目竣工验收报告；
（四）粮食自给工程的效益情况。
第三十八条 粮食自给工程档案要明确专人管理，明确责任，做到规范化、制度化。

第八章 附 则
第三十九条 有关粮食自给工程的规划、情况反映等文件，应抄送同级农委（农办、农工部）或抄报上级农委（农办、农工部）。
第四十条 各省可以结合本地区实际情况，制定粮食自给工程资金项目管理实施细则，并报财政部、农业部、水利部备案。
第四十一条 本办法由财政部商农业部、水利部解释。
第四十二条 本办法自颁布之日起实行。1993年6月25日财政部、农业部、水利部发布的《发展粮食生产专项资金项目管理实施办法（试行）》同时废止。