简析刑事诉讼简易程序

田永东


　　一、简易程序的概念及特点
　　简易程序，是指第一审人民法院审理刑事案件所适用的，比普通程序相对简单的审判程序。它是对普通程序的简化，仅适用于基层人民法院审理的第一审案件。刑事诉讼中简易程序的特点是：第一，只适用于刑事案件的第一审程序。第二，简易程序只适用于基层人民法院。第三，适用简易程序审理的案件，必须是事实清楚、情节简单、犯罪轻微的刑事案件。第四，简易程序是对第一审普通程序的相对简化。第五，适用简易程序审理的公诉案件中被告人自愿认罪，并对起诉书所指控的犯罪事实无异议的，法庭可以直接作出有罪判决。人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚。
　　二、简易程序的适用范围
　　根据《刑事诉讼法》第174条的规定，对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判：
（一）对依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分、人民检察院建议或者同意适用简易程序的。2003年3月14日施行的最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见（试行）》对此作了更具体的规定。
　　1、对于同时具有下列情形的公诉案件，可以适用简易程序审理：①事实清楚、证据充分；②被告人及辩护人对所指控的基本犯罪事实没有异议；③依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管理或者单处罚金。
　　2、按照管辖的规定，该类案件属于公诉案件，审查起诉和提起公诉的权力归属人民检察院。故法律规定，适用简易程序要以人民检察院同意或者建议为必要条件。人民检察院建议，是指人民检察院在起诉时书面建议人民法院适用简易程序。所谓同意，是指人民检察院起诉时未提出适用简易程序的建议，而人民法院审查后认为可以适用简易程序，征求人民检察院的意见而人民检察院接受人民法院的建议。
　　（二）告诉才处理的案件。根据《刑法》的有关规定，告诉才处理的案件包括侮辱、诽谤案，但是严重危害社会秩序和国家利益的除外；暴力干涉婚姻自由案；虐待案；侵占案。
　　（三）被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件。这类案件包括：故意伤害（轻伤）案；非法侵入住宅案；侵犯通信自由案；重婚案；遗弃案；生产、销售伪劣商品案；侵犯知识产权案；以及属于刑法分则第4、5章规定的，对被告人可能判处3年有期徒刑以下刑罚的案件。
应当注意：以上三类案件中，第一类属于轻微的公诉案件，第二、三类属于自诉案件。无论公诉案件还是自诉案件，适用简易程序时，都必须具备“事实清楚、证据充分”这一条件，案情应当相对简单，社会危害性较小，无须进行专门的侦查工作。如果案件属于重大、疑难、复杂的，或者证据不充分的，不应当适用简易程序。
　　（四）人民法院对于公诉案件的被告人可能判处免予刑事处分的，可以适用简易程序。
　　三、简易审判程序的特点
　　简易程序作为第一审普通程序的简化程序，具有以下特点：
　　（一）由审判员一人独任审判。不是适用简易程序审判的刑事案件一律或者必须适用独任审判。但对于绝大多数适用简易程序的刑事案件，应当由审判员一人独任审判。
　　（二）人民检察院可以不派员出庭。根据《刑事诉讼法》第175条的规定，适用简易程序审理公诉案件，人民检察院可以不派员出席法庭。被告人可以就起诉书指控的犯罪进行陈述和辩护。人民检察院派员出席法庭的，经审判人员许可，被告人及其辩护人可以同公诉人互相辩论。
　　（三）简化法庭调查和法庭辩论。1、简易程序简化了法庭调查和法庭辩论程序；被告人自愿认罪，并对起诉书所指控的犯罪事实无异议的，法庭可以直接作出有罪判决。2、根据《刑事诉讼法》第177条的规定，适用简易程序审理案件，不受刑事诉讼法关于讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据、法庭辩论程序规定的限制。但在判决宣告前应当听取被告人的最后陈述意见。3、根据《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》的规定，被告人自愿认罪，并对起诉书所指控的犯罪事实无异议的，法院可以直接作出有罪判决。4、适用简易程序审理的案件，被告人委托辩护人的，辩护人可以不出庭，但应当在开庭审判前将书面辩护意见送交人民法院。
　　（四）简易程序在必要时可变更为普通程序。
　　1、根据《刑事诉讼法》第179条的规定，人民法院在审理中，发现不宜适用简易程序的，应当按照刑事诉讼法的有关规定变更为普通程序重新审理。即简易程序在必要时得变更为普通程序。
应当注意：适用简易程序审理的案件，在审理过程中如果发现不宜适用简易程序的情形，可以由简易程序转换为普通程序。但是一经确定为适用普通程序审理的案件，不得转换为适用简易程序。原因在于：第一审普通程序是法律设置的相对完善的正当程序，具有排他性。
　　2、根据《刑诉解释》第229条的规定，适用简易程序审理的案件，在法庭审理过程中，发现以下不宜适用简易程序情形的，应当决定中止审理，并按照公诉案件或者自诉案件的第一审普通程序重新审理：①公诉案件被告人的行为不构成犯罪的；②公诉案件被告人应当判处3年以上有期徒刑的；③公诉案件被告人当庭翻供，对于起诉指控的犯罪事实予以否认的；④事实不清或者证据不充分的；⑤其他依法不应当或者不宜适用简易程序的。
　　人民检察院未派员出庭的，人民法院应当将上述决定书面通知人民检察院。
　　3、转为普通程序审理的案件，审理期限应当从决定转为普通程序之日起按普通程序的审理期限重新计算。
　　转为普通程序重新审理的公诉案件，人民法院应当在3日内将全案卷宗和证据材料退回人民检察院。人民检察院应当在收到上述材料后5日内按照普通程序审理公诉案件的法定要求，向人民法院移送有关材料。对于自诉案件，即告诉才处理的案件和被害人有证据证明的轻微刑事案件，按照自诉案件审理程序审理，并且由简易程序向普通程序转化时，原起诉仍然有效，自诉人不必另行提起诉讼。只要人民法院将适用第一审普通程序审判的决定通知自诉人即可。
　　四、简易程序的决定适用和审判程序
　　（一）简易程序的决定适用程序
　　人民检察院在审查起诉中，对于依法可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，被告人及辩护人对所指控的基本犯罪事实没有异议，经检察长决定，适用简易程序的，应当向人民法院提出建议。
　　1、人民检察院建议适用简易程序的，应当制作《适用简易程序建议书》，在提起公诉时，连同全案卷宗、证据材料、起诉书一交移送人民法院。①人民法院在征得被告人、辩护人同意后决定适用简易程序的，应当制作《适用简易程序决定书》，在开庭前送达人民检察院、被告人及辩护人。②人民法院认为依法不应当适用简易程序的，应当书面通知人民检察院，并将全案卷宗和证据材料退回人民检察院。
　　2、对于人民检察院没有建议适用简易程序的公诉案件，人民法院经审查认为可以适用简易程序审理的，应当征求人民检察院与被告人、辩护人的意见。①人民法院认为案件需要适用简易程序，向人民检察院提出书面建议的，人民检察院应当在10日内答复是否同意。人民检察院同意并移送全案卷宗和证据材料后，适用简易程序审理。②人民法院决定适用简易程序的，应当制作《适用简易程序决定书》，在开庭前送达人民检察院、被告人及辩护人。
　　3、自诉案件，应当审查是否有明确的被告人，是否事实清楚、证据充分；是否属于告诉才处理的案件或者被害人有证据证明的轻微刑事案件。凡审查符合条件的，决定适用简易程序。
适用简易程序审理的案件，人民法院应当在开庭前将开庭的时间、地点分别通知人民检察院、自诉人、被告人、辩护人及其他诉讼参与人。通知可以用简便方式，但应当记录在卷。
　　（二）简易程序的审判程序
　　1、适用简易程序审理公诉案件，除人民检察院监督公安机关立案侦查的案件，以及其他人民检察院认为有必要派员出庭的案件外，人民检察院可以不派员出庭。
　　2、适用简易程序审理的案件，独任审判员宣布开庭，传被告人到庭后 ，应当查明被告人的基本情况，然后依次宣布案由、独任审判员、书记员、公诉人、被害人、辩护人、诉讼代理人、鉴定人和翻译人员的名单，并告知各项诉讼权利。
　　3、独任审判员应当讯问被告人对起诉书的意见，是否自愿认罪，并告知有关法律规定及可能导致的法律后果；被告人及其辩护人可以就起诉书指控的犯罪进行辩护。被告人有最后陈述的权利。
　　4、被告人自愿认罪，并对起诉书所指控的犯罪事实无异议的，法庭可以直接作出有罪判决；对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚。对于适用简易程序审理的公诉案件，人民法院一般当庭宣判，并在5日内将判决书送达被告人和提起公诉的人民检察院。
　　5、适用简易程序审理的自诉案件，自诉人宣读起诉书后，被告人可以就起诉书指控的犯罪事实进行陈述，并自行辩护。自诉人应当出示主要证据。被告人有证据出示的，审判员应当准许。经审判员准许，被告人及其辩护人可以同自诉人及其诉讼代理人进行辩论。适用简易程序审理的案件，将普通程序中的许多程序予以简化，惟独被告人最后陈述这一程序未予简化。被告人可以就起诉书所指控的犯罪事实、性质和情节、所适用的法律以及对法庭的请求进行陈述。被告人作最后陈述后，人民法院一般应当庭宣判。
　　五、简易程序的审理期限
　　适用简易程序审理案件，人民法院应当在受理后20日以内审结。




黑龙江省北安市人民法院 田永东
联系电话 0456—6421683
邮编 164000
陕西省榆林市人民政府


榆林市人民政府令第10号



《榆林市城市建设档案管理办法》已经2003年5月27日市政府第9次常务会议讨论通过，现予发布，自2003年7月1日起施行。




市长：

二○○三年六月十二日





榆林市城市建设档案管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强城市建设档案（以下简称城建档案）管理，充分发挥城建档案在城市规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》和建设部《城市建设档案管理规定》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内城建档案的管理。在本市行政区域内进行城市规划、建设及其管理活动的单位和个人，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称城建档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。
第四条 各级人民政府要加强对城建档案工作的领导，把城建档案事业纳入城市建设事业的发展规划，保证所需经费和工作条件。
第五条 城建档案工作实行统一领导、集中管理与分级管理相结合的原则，要确保档案的完整、安全和有效利用。
第六条 各级人民政府应当对在城建档案的收集、报送、捐赠、管理和提供利用工作中作出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。

第二章 城市建设档案管理机构及其职责

第七条 市政府建设行政主管部门是本市城建档案管理工作的行政主管部门。
各区、县建设行政主管部门按照职责分工负责本辖区城建档案管理工作。
第八条 榆林市城建档案馆，具体负责本市城建档案的管理工作，业务上接受市档案局的指导。经费列入城市维护费开支。各县区城建档案馆（室）按照职责分工，负责辖区城建档案管理工作，并接受榆林市城建档案馆的业务指导。
第九条 城建档案馆（室）主要职责：
（一）根据国家有关法律、法规和方针、政策，制定本规划区域内的城建档案事业发展计划和规章制度。
（二）负责本行政区域内城建档案的收集、整理、保管和提供利用。
（三）对城市建设各专业管理部门的城建档案管理和报送工作，进行业务指导和监督。
（四）负责建设工程竣工验收的档案审查。
（五）开展城建档案执法检查，查处违法行为。
（六）组织并指导本行政区域内城建档案的理论研究，宣传教育及业务培训工作。
（七）积极开发城建档案信息资源，编纂档案史料，为城市建设服务。
第十条 城建档案工作人员应忠于职守，遵守纪律，具备城建档案专业知识并取得部、省级颁发的岗位资格证书，方可上岗。

第三章 城市建设档案管理与接收

第十一条 城建档案管理应当符合国家有关档案归属与流向的整体规划和要求，有利于城市规划、建设及其管理的需要。从事城市规划、建设及其管理的单位，应当按照城建档案归档的规范及内容，作好档案收集、整理、报送工作。
第十二条 城建档案馆（室）的接收范围：
（一）城市勘测规划档案：
1、勘察测绘：编制城市规划所必要的工程地质、水文地质普查及详查，控制测量、地形测量、摄影测量、工程测量成果副本，城市地形图和地下综合管线图；城市地下管网普查、补测成果档案。
2、规划设计：经批准的城市总体规划、分区规划、详细规划、专业规划的方案与设计及其编制规划所依据城市历史、自然资源、社会经济等方面的基础文件、图纸文件材料。
3、规划管理：城市规划行政主管部门形成的有关城市建筑管理、管线管理等文件材料。
（二）各类城市建设工程档案：
1、市政基础建设工程：包括城市道路、立交、桥梁、涵洞、隧道、排水、照明、污水处理等工程档案。
2、城市公用设施工程：包括城市水源地、给水管网、城市气化工程、公共交通场站设施、城市集中供热等工程档案。
3、电力、通讯、邮电设施工程：包括电厂建设、供电设施系统、通讯光缆（城市段）、邮电设施、广播电视设施等工程档案。
4、城市交通基础设施工程：包括铁路运输站台建设，长途客运、集装箱运输等场站设施，城市出入口道路、国道、高速公路（城市段），等设施工程档案。
5、工业与民用建筑工程：包括工厂、住宅、商业、机关、学校社会公益事业及其它大型公共建筑工程档案。
6、城市园林建设、风景名胜工程：包括公园、动物园、植物园、风景名胜区、城市绿地、古树名木、城市标志性设施、雕塑等工程档案。
7、市容环境卫生设施建设工程：包括垃圾填埋场、大型公厕等环卫工程及重要市容环卫设施的工程档案。
8、村镇建设工程：包括建制镇、集镇的市政公用设施、公共建筑和其他乡镇建设等工程档案。
9、城市防洪、抗震、地下人防工程档案。
10、军事工程档案材料按《军事设施保护法》办理。
前款所称工程项目中，属城市地下各类管线工程档案，包括各专业管网现状图、规划部门审核线位图、隐蔽工程竣工验收及竣工图；属新建工程档案，包括工程的依据性文件材料、基础性文件材料，设计、施工、竣工验收等文件材料；属翻建、更新改造、装饰装修等工程档案，包括项目设施分布图、竣工验收文件材料及竣工图。
（三）文物古迹保护档案：历代重要遗址、古建筑、古城墙、纪念性建筑、宗教寺庙、名人故居的照片、现状图、历史记载和修缮记录及其有保存价值的论证等文件材料。
（四）城市建设管理档案：
城市规划、市政、公用、土地、房产、环境保护、文物、园林、环境卫生等专业管理单位及各类开发区形成的具有长期保存价值的业务管理和业务技术档案以及设计、科研、施工等技术规程规范，专业名著等文件材料。
第十三条 向城建档案馆（室）报送的档案，必须符合以下要求：
（一）档案必须完整、准确、系统，组卷符合国家档案案卷质量标准。
（二）报送城建档案馆应当是原件，归档的城建档案至少应有两套，一套报送城建档案馆（室），一套由建设单位保管。
（三）建设工程竣工图由建设单位组织施工单位编制，必须做到图纸与工程实体相符，并加盖经审查签字的竣工图章。
（四）建设工程档案的组卷必须按照工程建设程序分类立卷，并按不同专业及工序进行有序的排列装订，使用规格统一的档案装具。

第四章 城市建设档案的报送

第十四条 凡在本市行政区域内进行城市规划、建设、及其管理的单位和个人，应按规定自觉向城建档案馆（室）报送城建档案。
第十五条 建设单位必须从工程立项起，会同设计、施工单位明确编制报送竣工档案的责任与要求，建立城建档案工作联系制度，做到工程档案的收集、编制与工程进度同步，确保建设工程档案的完整齐全。
第十六条 建设单位在申领《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》前，必须与城建档案馆（室）签订建设工程档案报送责任书。
第十七条 建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。
第十八条 对改建、扩建和重要部位维修的工程、建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档案。凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制建设工程档案。
第十九条 列入城建档案接收范围的工程，建设单位在竣工验收前，应当提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。预验收合格后，由城建档案管理机构出具工程档案认可文件。
建设单位在取得工程档案认可文件后，方可组织工程竣工验收。建设行政主管部门在办理竣工验收备案时，应当查验工程档案认可文件。
第二十条 建筑物、构筑物和各种管线进行改造、扩建、装修和重要部位的维修工程，建设单位应组织设计、施工单位据实补充和完善原工程建设档案；凡结构和平面布置改变的，应重新编制工程建设档案，并在工程竣工后3个月内向城建档案馆（室）报送档案材料。
第二十一条 城市建设各专业管理部门形成的业务管理和技术管理档案，每年第一季度前由各部门将上一年形成的档案汇总整理后，报送城建档案馆（室）。
城市规划管理部门应于当年内向城建档案馆（室）报送上一年形成的城市规划档案和勘测档案；各项用地、建筑、管线工程的规划审批档案，可在规划管理部门保存五年后，报送城建档案馆（室）。
第二十二条 市城建档案馆应定期向市档案行政主管部门报送档案管理目录。
第二十三条 停建、缓建工程的档案材料暂由建设单位保管。撤销单位的工程档案资料，由城建档案馆（室）保管。

第五章 城市建设档案的保护和利用

第二十四条 城建档案馆（室）对接收的档案应按照国家要求采取现代化手段实行科学规范管理，确保档案的完整、准确、系统、安全和有效利用。
第二十五条 城建档案馆（室）应建立、健全档案接收、整理、鉴定、保管、统计、检索和利用等各项管理制度，确保城建档案完整无损，对破损和变质档案要及时补救。对需要永久保存的重要档案，应采用光盘储存、声像录制等先进技术予以备份保存。
第二十六条 城建档案馆（室）对所保存的重要、珍贵档案，应当用复制品代替原件提供利用，原件妥善保存。载有城建档案馆（室）机构及其法定代表人印章或签名的档案复印件，具有与档案原件同等效力。
第二十七条 城建档案馆（室）应积极开发档案信息资源，开展档案利用工作，为查阅档案的单位或个人提供服务，充分发挥城建档案在城市建设中的重要作用。
第二十八条 公民和组织持有合法证件，可以利用城建档案馆（室）已开放的档案。外国组织或个人利用已开放的档案，须按规定经有关部门批准。
第二十九条 从事城建档案管理的单位及其工作人员应遵守国家保密制度，不得将其档案出卖、倒卖、转让、交换、严防档案散失和泄密。
第三十条 公民和组织利用城建档案，应当遵守有关规定不得将其档案损毁、丢失、抽取、涂改、伪造。确保档案真实、完整。
第三十一条 公民和组织利用城建档案，应按规定交纳费用。收费标准由市物价、财政部门核定。
第三十二条 利用本单位或个人形成、报送、捐赠、寄存的城建档案，城建档案馆（室）应当无偿提供利用。

第六章 法律责任

第三十三条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由有关部门对直接责任人给予行政处分，由城建档案行政主管部门给予警告，责令限期改正；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（一）对本单位城建档案不实行专人管理，档案管理混乱的。
（二）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。
（三）无故延期或不按规定归档、报送档案的。
（四）损毁、丢失、抽取、涂改、伪造档案的。
（五）擅自出卖、转让、交换档案的。
有前款第四、五项行为的，根据有关档案的价值和数量，可对单位处以1万元以上10万元以下罚款，对个人处以500以上5000元以下罚款。
第三十四条 建设工程竣工验收后，建设单位未按照本办法规定移交建设工程档案的，责令改正，并处1万元以上10万元以下罚款。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，依照行政复议法或行政诉讼法的有关规定，可申请复议或直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十六条 城建档案管理执法人员滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，由所在单位或上级主管机关给予行政处分，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第三十七条 本办法具体应用中的问题由市建设委员会负责解释。
第三十七条 本办法自2003年7月1日起施行。