中国证券监督管理委员会


关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

证监机构字［2001］207号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：

　　为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，现根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，针对面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：

　　一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。

　　二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

　　证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。

　　证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。

　　三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：

（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；

（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；

　　（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

　　（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：

（一）证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

　　（二）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券在推荐时和推荐后一个月所涉及的下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：

　　1、证券投资咨询机构前五名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前五名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；

　　2、证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；

　　3、证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况；

　　4、证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前五位股东有财产上的利害关系；

　　5、证券投资咨询执业人员所在的机构，在过去18个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；

　　6、证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；

　　7、证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；

　　8、中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

　　五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　专业证券投资咨询机构应当建立起研究咨询业务与财务顾问等证券类业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，应当在业务、财务、人员、营业场所等方面与其关联企业分离。从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向中国证监会和机构注册地的中国证监会派出机构备案。

　　六、各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的分析、预测或建议类的信息。

　　七、中国证监会将通过其国际互联网站对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责，并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格；还将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。

　　对于违反本通知规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还
将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。

　　投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可依法提起民事诉讼，请求损害赔偿。

　　八、任何机构和个人有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和本通知的行为进行监督，并可向中国证监会或其派出机构投诉或举报。

　　九、本通知自发布之日起实施。

2001.10.11.


贵州省人大常委会


贵州省劳动力市场管理条例
贵州省人大常委会


（1996年11月29日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 自1996年11月29日起施行）

第一章 总 则
第一条 为适应社会主义市场经济的要求，促进劳动力资源的合理配置，规范职业中介组织、用人单位和劳动者的市场行为，维护劳动力市场秩序，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称劳动力市场，是指各类职业介绍机构从事职业介绍、劳动者择业求职和用人单位招用人员的活动及场所。
第三条 凡在本省行政区域内通过劳动力市场招聘人员、择业求职以及从事职业介绍活动的单位和个人，适用本条例。
第四条 劳动力市场遵循自主用人、自由择业、平等竞争、公正服务的原则，促进用人单位与劳动者的双向选择和劳动者合理流动。
第五条 各级人民政府应当采取措施培育和发展劳动力市场，促进劳动力资源的开发、利用和合理配置，发展经济、促进就业、稳定社会。
第六条 县级以上人民政府劳动行政部门负责本行政区域内劳动力市场的管理。主要职责是：
（一）贯彻执行劳动法律、法规；
（二）制定劳动力市场发展规划并组织实施；
（三）进行劳动力宏观调控、管理、培训、协调本地劳动力的输出和外地劳动力的输入；
（四）对劳动力市场实施监督、检查；
（五）管理职业介绍机构、核发《贵州省职业介绍许可证》。
第七条 工商、公安、财政、物价、税务等部门在各自的职责范围内，对劳动力市场进行管理。

第二章 职业介绍机构
第八条 职业介绍机构是为劳动者求职和用人单位招用人员提供中介服务的组织。
开办职业介绍机构，由劳动行政部门颁发《贵州省职业介绍许可证》。
第九条 开办职业介绍机构，必须具备以下条件：
（一）有机构、章程、明确的业务范围和管理制度；
（二）有固定的服务场所和必要的办公设施；
（三）有三名以上熟悉劳动政策、法律、法规的专职工作人员；
（四）营利性职业介绍机构必须有法定的注册资金；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十条 各级劳动行政部门可以设立公益性职业介绍机构，由同级人民政府审批。
第十一条 开办营利性职业介绍机构，应持本条例第九条规定的有关资料和书面报告，向当地县、市劳动行政部门提出申请。经审查批准，领取《贵州省职业介绍许可证》，持证及有关资料到同级工商行政部门办理注册登记，领取营业执照，并办理税务登记、收费许可证后方可开业。

第十二条 《贵州省职业介绍许可证》实行年审制度，年审由劳动行政部门组织实施。
第十三条 职业介绍机构的业务范围：
（一）收集发布劳动力供需信息和咨询服务；
（二）办理劳动者求职登记，进行就业指导及介绍工作；
（三）向用人单位推荐合格的劳动者；
（四）为家庭介绍家庭服务人员；
（五）联系、组织、指导劳动者和用人单位双方进行洽谈；
（六）接受用人单位委托，代办招聘人员。
各类职业介绍机构的服务项目、业务范围可以不同，由负责批准的劳动行政部门核定。
第十四条 劳动行政部门设立的公益性职业介绍机构不以营利为目的，应发挥劳动力市场的主渠道作用。其业务范围，除本条例第十三条所列服务项目外，还可提供下列服务：
（一）为城乡劳动者跨区域流动就业提供服务，组织劳务协作和区域间的劳务输出和输入。
（二）按照国家规定开展向国外和港、澳、台地区就业服务；
（三）按照国家有关规定，应流动就业的劳动者和不具备档案保管条件的用人单位的要求，代管流动就业人员的人事档案；
（四）承办劳动行政部门委托的其他工作。
第十五条 职业介绍机构在职业介绍活动中，必须遵守国家有关法律、法规，如实向用人单位和劳动者介绍有关情况，认真查验双方的有关证件，维护用人单位和劳动者双方的合法权益。
第十六条 利用报纸、刊物、广播、电视等新闻媒介发布招聘信息，应经同级劳动行政部门审核批准。
第十七条 职业介绍机构按照有偿服务的原则，在用人单位和劳动者签订劳动合同后，可以收取中介服务费，收费项目和标准由省劳动、财政、物价部门制定。
第十八条 职业介绍机构在介绍活动中，不得有下列行为：
（一）介绍未满十六周岁的未成年人就业；
（二）介绍女性劳动者或已满十六周岁未满十八周岁的劳动者从事法律、法规禁止的劳动；
（三）以虚假的信息蒙骗求职者、用人单位或采用威胁、诱惑等方式进行非法中介活动；
（四）自行扩大职业介绍范围；
（五）擅自增加收费项目或提高收费标准；
（六）其他侵犯用人单位和劳动者合法权益，妨碍社会秩序的职业介绍活动；
（七）其它违反法律、法规的行为。
第十九条 职业介绍机构需变更名称、地址、业务项目或歇业的，应向原审批部门申报，经批准后办理变更或注销手续。

第三章 择业求职
第二十条 凡年满十六周岁，有劳动能力的求职者，均可进入劳动力市场择业求职。劳动者择业求职，不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。
第二十一条 劳动者通过职业介绍机构择业求职的，应持本人身份证以及其他相关证件，办理求职登记。
第二十二条 外国公民和港、澳、台地区的人员进入本省求职和就业的，按国家有关规定办理。

第四章 招用人员
第二十三条 用人单位有自主用工、选择合格劳动者的权利。
用人单位招用人员，应遵循面向社会、公开招收、全面考核、择优录用的原则。
对无《外出人员就业登记卡》、《外出人员就业证》的流动人员，职业介绍机构不得为其介绍工作，用人单位不得招用。
第二十四条 用人单位招用五人以上人员，须拟订招用人员简章，并报同级劳动行政部门审批。
招用人员简章应包括用工数量、岗位工种、工作期限、招用条件、劳动报酬、社会保险、录用办法等内容。
第二十五条 用人单位应当与被录用人员依法签订劳动合同，明确双方权利、义务和其它有关事项并应依法参加社会保险，缴纳社会保险费。
第二十六条 禁止用人单位以招用人员为名，向被招用者收取任何形式的保证金、押金。
第二十七条 用人单位不得发布虚假的招用人员信息，牟取不正当利益或采取其它非法形式招用人员。

第五章 法律责任
第二十八条 违反本条例第十一条规定，擅自设立职业介绍机构的，由劳动行政部门会同工商行政部门依法取缔，没收其非法所得，并可处以非法所得一至三倍的罚款。
第二十九条 违反本条例第十六条规定的，由工商行政部门依法处理。
第三十条 违反本条例第十八条下列款项的，由劳动行政部门予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
违反第一项的，责令用人单位清退，没收非法所得，并可处以非法所得一至三倍罚款；
违反第二项的，责令用人单位清退或调换工种，没收非法所得，并可处以非法所得一至三倍的罚款，对劳动者或用人单位造成损失的，职业介绍机构依法承担赔偿责任；
违反第三项的，会同工商行政部门责令其改正，没收非法所得，并处以非法所得一至三倍的罚款；情节严重的可吊销其《贵州省职业介绍许可证》；违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；
违反第四项的，责令其改正，没收非法所得，并可处以非法所得一至三倍的罚款；情节严重的，吊销其《贵州省职业介绍许可证》。
第三十一条 违反本条例第十八条第五项的，由物价部门责令其纠正，没收其非法所得，并可处以其非法所得一倍以下的罚款。
第三十二条 违反本条例第二十三条第三款规定的，由劳动行政部门没收职业介绍机构非法所得，并处以非法所得一至三倍的罚款；对用人单位责令其清退，并按每招聘、雇用1人处以50元以上200元以下罚款，但总额不得超过10000元。
第三十三条 对违反本条例第二十六条规定的，由劳动行政部门责令用人单位退还求职者的保证金、押金，并可处以10000元以下的罚款。
第三十四条 违反本条例第二十七条规定的，由劳动行政部门责令用人单位停止招用行为，并可处以1000－－10000元罚款。
第三十五条 劳动者与职业介绍机构或用人单位与职业介绍机构发生争议，由劳动行政部门或有关部门依法处理。
第三十六条 进行行政处罚时，应出具处罚决定书。罚没款应使用省财政部门印制或监制的罚没款收据。罚没财物全部交同级财政。
第三十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第三十八条 劳动行政部门或有关部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



1996年11月29日