中国人民银行


中国人民银行关于印发《证券交易营业部管理暂行办法》的通知

1990年11月27日，中国人民银行

人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行，深圳经济特区分行：
为加强对证券市场中介机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券交易营业部管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。

附：证券交易营业部管理暂行办法
第一条 为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。
第二条 本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定、经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。
非金融机构不得设置证券交易营业部。
第三条 信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：
一、经营状况良好。
二、有不少于人民币五百万元的证券营运资金。
三、有合格的业务人员。
四、有固定的交易场所和必要的交易设施。
第四条 金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况进行审批。申请时，需持下列文件：
一、设置证券交易营业部的申请报告。
二、证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容：所在地、证券营运资金数额、业务范围、主要业务人员人选及其资历。
三、证券营运资金验资证明。
四、证券交易营业部内部管理办法。
五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。
六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。
七、中国人民银行认为必要的其他材料。
全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。
第五条 中国人民银行根据金融机构的申请和该机构的经营状况以及当地证券市场的需要，批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。
一、代理发行各种有价证券。
二、自营和代理证券买卖。
三、代理支付和代收证券的本息红利。
四、证券的鉴证、登记过户。
五、证券代保管。
六、证券投资咨询。
七、其他证券业务。
证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。
第六条 证券交易营业部自接到批准文件之日起三个月内未开业者，原批准文件自动失效。
第七条 设立证券交易营业部的金融机构应将下列变更情况告知原批准机关。
一、变更证券交易营业部的营业场所。
二、变更证券交易营业部的证券营运资金数额。
三、该金融机构的经营出现重大变故。
第八条 撤销证券交易营业部应在报经营业部原批准机关批准后，方可终止业务。
第九条 设立证券交易营业部的金融机构，应设置有关证券业务的会计科目，如实地反映证券交易营业部的业务经营状况，按中国人民银行的要求按时报送证券业务报表。
第十条 证券交易营业部的证券库存总额（按当日市场挂牌价格计算）不得超过其营运资金总额。
第十一条 证券交易营业部的业务活动应遵守国家有关的法律、法规，接受中国人民银行的管理和监督。
第十二条 本办法由中国人民银行负责解释。
第十三条 本办法自发布之日起施行。


如何做好人大法工委工作之我见

徐凤林


法工委是各级人大常委会联系检、法两院和政府所属部门的办事机构，承担着人大常委会对内务司法工作的监督职责。
特点一：对口联系的部门多。既有公安局、检察院、法院、司法局等政法机关，又有政府的人事局、民政局、监察局、人防办及残联等群团组织，并同综治办、普法依法治区办等单位在社会治安综合治理、普法依法治市工作方面有密切的联系。
特点二：对工作人员的业务能力要求高。熟悉基层和机关工作，具备良好的法律素养和政策理论水平。
特点三：工作内容多任务重。正如有人所说，法工委不是信访部门有信访任务；不是政法机关确与案件打交道；不是政工部门要做群众的思想教育工作。
结合几年来的工作实践，就新形势下做好人大法工委工作谈一下粗浅的认识。
以人为本，找准工作定位是做好法工委工作的前提。科学发展观的本质和核心是以人为本。人大法制工作要对人民负责，受人民监督。所以，以人为本，一切为了人民，一切依靠人民，是坚持和完善人民代表大会制度的必然要求。群众赞成不赞成、满意不满意、高兴不高兴，这是人大工作的根本标准。在工作中体现以人为本，根本点就是要坚持依法治国，坚持把维护人民群众的利益放在第一位，推进和督促解决好人民群众关注的问题，真正做到“权为民所用，情为民所系，利为民所谋”。要通过深入实际走近群众，细心地倾听群众的心声，每年初在确定工作要点、确定年度法律监督工作计划时，法工委要深入调研，广泛征集人民群众关心的热点难点问题，为人大常委会选择监督重点议题服务。如围绕经济建设开展渎职检察监督；围绕和谐社会建设开展控告、申诉监督和民事诉讼监督；今年，法工委提出的道路交通安全管理监督议题都体现了以人为本，被人大常委会确定为常委会年度监督工作重点。通过人大常委会各项职权的行使，维护和实现本地方最广大人民群众的利益，从根本上实现和谐社会的核心价值。
认真谋划，正确处理好四个关系是做好法工委工作的可靠保证。一要处理好法工委与全局工作的关系。法工委工作必须服从于经济建设这个中心，服务于市委的工作大局。工作中，要始终坚持党的领导，努力体现“三个代表”重要思想和科学发展观的要求，适应党的科学执政、民主执政、依法执政的要求，自觉贯彻党的路线方针政策，确保市委决策在法工委工作中的贯彻落实。为人大常委会围绕全市工作大局行使职权服务，保证市委关于改革发展稳定的重大决策落到实处。二要处理好法工委工作与人大监督“一府两院”的关系。协助人大常委会对“一府两院”行使好监督权，是法工委的重要职责。法工委必须采取有效措施，依法督促“一府两院”及其职能部门改进工作。同时，还要把监督和支持有机地结合起来，支持司法机关依法独立行使职权，监督于支持之中。监督违法的，支持合法的，监督和支持并不矛盾。监督可帮助司法机关排除在案件审理中来自外界的不正当干预。通过监督与支持，使“一府两院”及其职能部门的工作做得更好。三要处理好法工委工作与宏观监督和微观监督的关系。既要注意加强宏观监督，也不能忽视微观监督，要把宏观监督与微观监督结合起来，从微观监督入手，促进宏观问题的解决。法工委认真贯彻实施监督法，注意为人大常委会加强宏观监督服务，认真做好每年人大会议前对“一府两院”各项工作报告的初审，提高人大宏观监督的针对性和实效性。同时也注意为市人大常委会加强微观监督服务，认真按照监督法的要求，做好每两个月1次的人大常委会会议前对“一府两院”专项工作报告的初审，提高常委会对各项专项工作报告的审议意见的质量，增强人大常委会微观监督的针对性和实效性。对人民群众来信来访中反映“一府两院”工作存在问题，高度重视，及时转办涉法涉诉的信访件，通过处理好人大信访件，发现司法运行中存在的问题，提出意见和建议，促进司法公正和法官、检察官素质的提高。四要处理好法工委工作与自身思想建设和业务建设的关系。人大干部队伍的素质关系到国家权力机关的工作效能，对整个权力机关建设，对社会主义民主法制建设和社会主义现代化建设都起着十分重要的作用。法工委工作有很强的政治性、专业性，不仅要努力提高自身的思想素质，又要努力提高自身的业务素质，思想建设和业务建设都十分重要。首先，要加强思想建设。以学习实践活动为契机，着眼于提高法工委人员的政治素质、理论与法律水平，通过多种形式，认真学习中国特色社会主义理论，学习贯彻科学发展观，积极参加学习实践活动，用党的最新理论成果武装头脑、指导实践、推动工作，达到了提高政治素质、服务人民群众、促进各项工作的目的。其次，要加强业务建设。要认真学习人大制度理论，精通人大业务知识，还要掌握与法工委工作相关的其他方面的知识，成为本职工作的行家里手和专门人才。要认真学习法律，真正做到知法、懂法，带头严格依法办事。再次，要坚持廉洁自律。法工委不仅要督促整治司法腐败，而且要长期坚持廉洁自律，支持、督促政法部门加强队伍建设。法工委也存在于社会的大环境中，也同样受某些腐朽的思想观念的影响。所以，既要实施监督，又要接受监督，要把廉政建设作为一项长期任务，率先垂范，严于律己。总之，只有充分发挥法工委的职能作用，积极协助市人大常委会履行宪法和法律赋予的监督职责，才能有为有位，为构建和谐社会作出积极贡献。



蛟河市人大法工委主任 徐凤林