重庆市人民政府办公厅


渝办发〔2005〕24号

重庆市人民政府办公厅关于印发“113”安全生产示范工程实施办法的通知



各区县（自治县、市）人民政府，市政府各部门，有关单位：

为加强安全生产的基层和基础工作，根据《重庆市人民政府关于进一步加强安全生产工作的意见》（渝府发〔2004〕80号），2005年全面实施10个区县、100个社区、30个企业的“113”安全生产示范工程。《“113”安全生产示范工程实施办法》经2005年1月20日市安委会月度工作会议审议通过，并经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻实施。

二○○五年一月二十九日




“113”安全生产示范工程实施办法



为加强安全生产的基层和基础工作，切实解决“基层薄弱，基础脆弱”问题，根据《重庆市人民政府关于进一步加强安全生产工作的意见》（渝府发〔2004〕80号），2005年全面实施以加强“双基”工作为主要内容的10个区县、100个社区、30个企业的“113”安全生产示范工程。在2004年试点工作的基础上，制定本实施办法。

一、指导思想

坚持“以人为本”思想和科学发展观，认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，以加强安全生产基层、基础工作和开展道路交通、水上交通、煤矿安全专项整治的“双基三专”为重点，以实现安全生产理论、监管体制机制、监管方式手段、安全科技、安全文化“五项创新”为动力，努力推进安全生产工作由人治向法治、由被动防范向源头管理、由集中专项整治向长效管理机制、由事后查处向强化基础、由控制伤亡事故为主向全面做好职业健康的“五项转变”。积极探索有效的治本措施，建立长效机制，切实解决基层实际问题，强化区县、社区和企业的安全生产基础工作，及时整治事故隐患，筑牢安全生产第一防线，为全市安全生产工作做好示范引导。

二、基本目标

——通过努力，使“113”安全生产示范工程的10个区县、100个社区、30个企业成为落实安全生产责任、完善安全监管体系、普及安全生产宣传教育、遵守安全生产法规、整治事故隐患、改善安全生产条件、实现安全生产状况稳定好转的良好示范。

——各示范单位安全事故的伤亡人数下降10%以上，重特大事故得到有效遏制。

——在2008年底以前，争创1个世界卫生组织（WHO）认可的安全社区。

——通过以点带面，切实解决“基层薄弱，基础脆弱”问题，实现基层社区和中小企业安全工作有人管、有办法管、管得住、管得好，安全生产基础得到进一步夯实，推动全市安全工作迈上新台阶。

三、示范内容

以改革创新的精神，健全区县、社区和企业的安全生产制度，落实安全生产责任；完善安全监管体系，充实安全监管人员；开展安全宣传教育培训，普及安全生产知识；加大安全投入，提高本质安全水平；立足应急防范，排查整治事故隐患；严格安全准入条件，关闭非法生产和不具备安全生产基本条件的各类企业。

（示范区县、社区、企业名单及主要任务见附件1、2、3、4）

四、实施步骤

“113”安全生产示范工程计划用一年时间，分4个阶段进行实施。

第一阶段：前期准备。2005年2月20日以前召开示范工作会，举办示范工程培训班，各示范单位对照示范内容和工作要求，进行情况摸底，制定示范工作具体实施方案。

第二阶段：全面实施。2005年2月21日至11月30日，全面实施“113”安全生产示范工程，实现示范工程的基本目标。示范单位安全生产工作效果明显，并探索出各具特色的成功经验，及时总结和提炼，写出示范工作总结报市安委会办公室。

第三阶段：检查验收。2005年12月1日至12月31日，市安委会组织检查验收，进行专项考核评比，对工作业绩突出、示范效果好的单位给予表彰，并采取以奖代补方式给予经费补贴。

第四阶段：总结推广。总结各示范单位经验，从2006年开始，在全市范围推广安全生产示范成果，典型引路，以点带面，全面推进我市安全生产工作。

五、工作措施

（一）加强领导，协作配合。“113”安全生产示范工程是市政府部署的2005年全市安全生产工作的重要内容，是重视基层、关心基层、帮助基层的具体体现，是解决“责任落实不下去，管理严不起来”问题的重要举措，是各区县（自治县、市）人民政府和市政府相关部门的一项重要工作。按照政府负责、安办牵头、部门支持、目标明确、措施到位的要求，各地、各部门、各单位要加强领导，周密计划，认真组织，务求实效。各区县（自治县、市）人民政府及安委会要承担示范工程的主要实施责任，并成立相应的工作小组，政府主要领导要亲自抓，相关领导要分别联系示范社区和企业，加强检查指导，及时发现和解决问题。市政府相关部门要对口联系示范单位，明确分管处室和工作人员，分管领导要到联系单位调研指导，帮助示范单位加强安全生产工作，解决安全生产中的重大问题。

（二）明确主题，富于创造。示范工作以全面贯彻实施《重庆市人民政府关于进一步加强安全生产工作的意见》（渝府发〔2004〕80号）和《重庆市人民政府关于2005年全市安全生产工作要点的通知》（渝府发〔2005〕18号）为主要内容，结合各自实际，针对具体问题，实施标本兼治，突出治本防范，创造性地探索安全生产的防范措施。

（三）健全机构，强化基层。完善基层安全监管体系和网络，各乡镇、街道要建立安全生产监督管理机构，配备3名左右安全监管员，安全生产任务重的社区，可聘请2名左右安全协管员，整合安全监管资源，统一负责管辖范围内的工矿商贸企业生产安全、水陆交通安全、消防安全、特种设备安全的综合监督管理，并由县级相关部门按有关规定委托授予相关执法权。实行安全工作划片包干的“网络化”管理，使基层社区的安全监管机构、人员、经费、措施做到“四落实”。

（四）完善制度，明确责任。坚持安全生产“一岗双责”、“分级管理，属地管理”的原则，按照“横向到边，纵向到底”的要求，落实各项安全生产责任。严格执行安全生产法律法规和各项制度，依据法规和制度来规范安全监管行为，及时发现和制止违法行为，从严追究违法违章责任。对特别容易发生安全事故的乡镇煤矿、非煤矿山、乡镇船舶、农用车辆以及其他高危行业企业安全监管，要落实到关键环节和关键人物，要有过硬的安全防范措施。

（五）突出重点，强化整治。整治事故隐患是示范工作的重点。1．摸清水上交通、道路交通、煤矿和非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、公众聚集场所、特种设备等安全生产重点行业、重点部位、重点环节的隐患情况，建立基础数据库和安全信息网络系统。2．推广道路交通“生命工程”的成功经验，全面实施道路交通、水上交通、煤矿和非煤矿山、危化品、消防的“生命防线工程”，对查出的隐患，要运用企业投入为主、政府投入引导、社会投融体系参与的安全投入机制，保证投入，从治本上根治事故隐患，切实提高本质安全水平；对那些投入大，一时难以完成整改的隐患，要落实监控措施，分期完成整改。3．实施安全生产许可证制度，把好安全准入关。对非法经营的乡镇煤矿、非煤矿山、烟花爆竹和其他高危行业生产经销点要坚决取缔；对虽合法但经整改仍不具备安全生产条件的，要依法予以关闭。4．提升企业档次，做大做强中小企业，从根本上改善安全条件，不断加强和改进企业内部安全管理。

（六）广泛宣传，增强意识。各地、各单位要根据具体情况，开展形式多样的宣传教育活动，要面向普遍老百姓，特别是要采用喜闻乐见、寓教于乐的方式，帮助文化程度较低人群提高遵章守纪意识和防范能力，使广大群众由“要我安全”变为“我要安全，我会安全”，自觉做到不安全的事不做、不安全的车船不乘、不具备安全条件的工作不干，坚决抵制不安全行为。

（七）综合治理，加强服务。示范工作是一项系统工程。各地要充分发挥行业管理和专业执法部门的作用，建立工作协调机制，密切联系，相互配合，加强协调、指导和督促。要运用经济的、法律的和行政的手段，实行标本兼治、综合治理。建立安全生产技术服务体系，为中小企业和其他经济组织提供安全生产信息服务、技术保障和智力支持。负有安全监管职能的部门，要在严格管理、严肃执法的同时，加强服务指导，帮助解决基层安全生产中存在的实际问题，积极支持示范单位做好安全生产工作。

（八）总结经验，及时推广。在示范工作中，各示范单位要不断吸收全国、全市的新的经验作法，结合实际加以运用和实践，丰富和提升示范工程的内涵。各地、各部门、各单位要认真总结示范工作的经验，及时推广，促进全市安全生产工作整体上一个台阶。

六、组织保障

市安委会成立“113”安全生产示范工程推进办公室，由市政府副秘书长、市安委会副主任艾扬任主任，市安监局局长、市安委会副主任肖健康、市安监局副局长陈勇、市交委副主任何升平、市经委副主任刘祖礼、重庆煤监局副局长田洪、市公安局副局长王沁林任副主任。市安监局、市经委、市国资委、市教委、市公安局、市劳动保障局、市国土房管局、市建委、市市政委、市交委、市商委、市农业局、市工商局、市质监局、市食品药品监管局、市旅游局、市中小企业局、市农机局、市总工会、市公安消防局、市公安交管局、市运管局、市港航局、重庆煤监局、重庆海事局、重庆保监局为成员单位。各成员单位分管安全工作的领导为成员，并分别确定1—2名工作人员具体负责此项工作。

加强示范工作的指导，10个示范区县由市政府相关部门分别联系进行指导帮助；100个示范社区由区县（自治县、市）安委会负责指导帮助（市经委负责经济园区）；30户示范企业按职责管辖范围，分别由市国资委、市经委、市安监局、市总工会和区县（自治县、市）安委会负责指导帮助。（具体指导帮助和联系分工见附件）



附：1．示范区县、社区、企业名单

2．示范区县主要任务

3．示范社区主要任务

4．示范企业主要任务



附件1：



示范区县、社区、企业名单



一、10个示范区县（自治县、市）



示 范 区 县
示 范 重 点
联系、指导部门

渝北区
非公有制企业安全
市安监局、市中小企业局、市商委、市工商局

万盛区
煤矿安全
市经委、重庆煤监局、重庆保监局

九龙坡区
社区安全
市公安消防局、市安监局、市食品药品监管局、市建委

合川市
水上安全
市安监局、市交委、市港航局、市农业局

江津市
水上、道路安全
市交委、重庆海事局、市公安交管局

巫山县
旅游、煤矿安全
市旅游局、重庆海事局、市交委、市港航局、重庆煤监局

綦江县
煤矿、道路安全
市经委、重庆煤监局、市运管局、市质监局

大足县
非煤矿山、道路安全
市安监局、市公安局、市国土房管局、市农机局

石柱县
道路安全
市交委、市安监局、市公安交管局、市教委

彭水县
道路安全
市公安交管局、市交委、市市政委


注：1．“双基”建设是每个示范单位的共同内容。

2．排列第一的联系、指导部门为牵头部门。



二、100个示范社区（乡、镇、街道、居民小区、经济开发园区）

由各区县（自治县、市）安委会负责联系、指导工作。其中，经济开发园区由市经委负责联系、指导工作。

万州区：
陈家坝街道、天城镇、甘宁镇、龙驹镇

黔江区：
城东街道、城西街道、正阳镇

涪陵区：
荔枝街道、江东街道、珍溪镇

渝中区：
两路口街道、上清寺街道

大渡口区：
八桥镇

江北区：
鱼嘴镇、五里店街道

沙坪坝区：
覃家岗镇

九龙坡区：
华岩镇、杨家坪街道、含谷镇、九龙工业园区

南岸区：
弹子石街道、鸡冠石镇

北碚区：
北温泉街道、童家溪镇

万盛区：
万盛街道

长寿区：
晏家街道、凤城街道、长寿湖镇

渝北区：
双龙湖街道、王家镇、龙湖花园、空港工业园区

巴南区：
渔洞街道、李家沱街道、惠民镇

双桥区:
通桥镇

江津市：
几江街道、白沙镇、珞璜镇、石蟆镇

合川市：
南津街道、铜溪镇、云门镇、三汇镇

永川市：
胜利路街道、朱沱镇、双竹镇

綦江县：
古南镇、三江镇、打通镇

潼南县：
梓潼镇、小渡镇

铜梁县：
少云镇、全德镇

大足县：
玉龙镇、古龙镇

荣昌县：
昌元镇、双河镇

璧山县：
青杠街道、丁家镇

梁平县：
金带镇、礼让镇、四龙镇

城口县：
修齐镇、葛城镇

南川市：
西城街道、南平镇、水江镇

丰都县：
名山镇、三合镇

垫江县：
高安镇、桂溪镇

武隆县：
基口镇、江口镇

忠县：
新立镇、东溪镇、石宝镇

开县：
南雅镇、铁桥镇、汉丰镇

云阳县：
向阳乡、双江镇、龙角镇

奉节县：
竹园镇、永安镇、吐祥镇

巫山县：
官渡镇、田家乡

巫溪县：
徐家镇、龙台乡

石柱县：
西沱镇、六塘乡

秀山县：
石耶镇、平凯镇

酉阳县：
酉酬镇、龙潭镇

彭水县：
汉葭镇、龙塘乡

高新区：
人和镇

经开区：
礼嘉镇


三、30户示范企业

（一）市属及中央在渝企业（7户）

市属企业由市国资委、市安监局、市总工会负责联系、指导工作；中央在渝企业由市经委、市安监局、市总工会负责联系、指导工作。

重庆铁路分局、重庆三峡油漆股份有限责任公司、重庆机床厂、西南油气田分公司重庆天然气净化总厂、重庆长安汽车股份有限公司渝北汽车制造厂、中国核工业建峰化工总厂、西南铝业（集团）有限责任公司

（二）区县（市）属企业（23户）

由区县（自治县、市）安委会负责联系、指导。

万州区：重庆三阳化工有限责任公司

黔江区：黔江卷烟厂

渝中区：重庆得意物业管理有限责任公司

大渡口区：重庆秋田齿轮有限责任公司

江北区：重庆市荣达建筑公司

九龙坡区：重庆华邦建材有限责任公司

南岸区：重庆江南化工有限责任公司

北碚区：缙云山管理局

万盛区：万盛区田坝煤矿

渝北区：重庆市渝宏碎石厂

巴南区：重庆光城建材有限责任公司

江津市：重庆华能石粉有限责任公司

合川市：合川市太和镇船舶平安合作社

永川市：重庆渝西钢铁（集团）有限责任公司

长寿区：重庆市三灵化肥有限责任公司

綦江县：綦江县安稳煤矿

铜梁县：重庆天青锶化股份有限责任公司

璧山县：重庆华陵工业有限责任公司

梁平县：重庆市梁平县飞龙烟花厂

南川市：重庆市汽车运输集团南川有限责任公司

巫山县：巫山县小三峡旅游船有限责任（集团）公司

经开区：西南计算机有限责任公司

高新区：重庆远大印务有限责任公司



附件2：



示范区县主要任务



一、纳入议事日程。本地区各级政府和相关部门把安全生产“双基三专”工作纳入重要议事日程，并作为一项长期的工作任务进行规划部署。政府领导成员落实“一岗双责”责任制。按照“113”安全生产示范工程的总体要求，强化辖区内基层社区和中小企业的“双基”工作。

二、夯实保障基础。本地区各级政府要把安全生产纳入当地国民经济和社会发展总体规划布局，与经济社会发展各项工作同时部署、同时考核；构建安全生产齐抓共管的工作格局，强化安委会及其办公室对安全生产工作的综合监督检查和指导协调功能，安全监管机构和执法队伍健全，做到领导落实、经费落实、监管人员落实、监管设施设备落实和工作、责任、措施到位；制定本地区安全生产发展规划，明确安全生产战略目标、工作步骤和保障措施；培育安全生产中介机构和技术专家队伍，为政府实施安全监管和企业安全生产提供信息服务、决策咨询、技术保障和智力支持。

三、完善监管制度。本地区各级政府和相关部门建立健全安全监管规章制度，落实“一岗双责”安全生产责任制，安全生产工作纳入领导干部政绩考核内容，层层签订安全生产目标责任书，制定考核办法，严格兑现奖惩；建立安全生产举报奖励制度，落实财政奖励资金，充分调动社会公众参与和支持安全生产工作；坚持和完善安全生产会议制度，每季度至少召开一次安全生产专题会议，及时协调解决安全生产中存在的问题；重大节假日和重大活动前要召开专题会议布置，落实安全防范措施。

四、强化监控救援。摸清辖区内高危行业和高风险领域安全状况、重大危险源和重大隐患情况，建立基础数据库和安全信息网络系统；对安全重点行业和重点单位进行安全评价、评估，制定相应的防范措施、应急预案和应急救援体系建设计划，定期组织应急救援联动演练；建立应急救援组织，落实经费、人员、装备，及时有效组织事故抢险、救援和善后工作。

五、深化专项整治。参照道路交通“生命工程”作法，结合本地实际，采取治本措施，制定并实施道路交通、水上交通、煤矿和非煤矿山、危化品、消防等安全专项整治“生命防线工程”的具体方案；建立企业投入为主、政府投入引导、金融和保险参与的全社会投入的安全生产投融资体系，加大安全投入力度，加快事故隐患整治步伐，切实改善高危行业和高风险领域的安全生产条件，提高本质安全水平；严格高危行业市场准入条件，及时依法关闭不具备安全生产条件的生产经营单位；对全市性安全专项整治任务、上级确定的重点安全隐患整治项目和平时查出的重大安全隐患有整治方案、措施，有验收记录和情况汇报。

六、企业遵章守纪。辖区内生产经营单位和其他基层单位严格遵守国家有关安全生产法律法规规定，认真执行我市相关安全管理办法和规章，严格执行安全生产许可证制度，有关建设项目按规定实行“三同时”；生产经营单位全面开展安全质量标准化活动，生产经营活动和行为符合有关法律法规和技术规范的要求，做到规范化和标准化；全面实施工伤保险制度，推进工伤社会保险和商业保险；实施企业提取安全费用和风险抵押金制度；企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员依法培训考核，持证上岗。

七、安全氛围浓厚。开展安全生产宣传教育活动，推进安全文化建设，营造“珍爱生命，关注安全”和人人遵章守纪的浓厚安全氛围。

八、安全效果明显。辖区内无严重“三违”行为和重大安全隐患；无涉及安全生产问题的上级机关通报批评和媒体曝光；安全事故死亡人数下降10%以上。



附件3：



示范社区主要任务



一、建立监管网络。社区安全监管体系和网络健全，综合监管和协调社区安全工作，统一负责管辖范围内的工矿商贸企业生产安全、水陆交通安全、消防安全、特种设备安全的综合监督管理。

二、完善管理制度。建立相关安全监管规章制度，落实“一岗双责”安全生产责任制。乡规民约和社区规章中要有明确的安全工作要求。层层签订安全生产目标责任书，有相应的考核办法，严格奖惩。

三、强化隐患监控。摸清所辖范围内所有企业、经济组织基本情况和重大危险源及重大隐患状况，辨识危险源点、设备、设施、场所，建立基础数据库和安全信息网络系统，实施分级监督管理和动态管理，做到不留死角和空白点。制定应急预案并定期演练。

四、推行国际标准。按照世界卫生组织（WHO）安全社区建设标准，对工作场所安全、交通安全、消防安全、体育运动安全、公共场所安全、学校安全、家居安全、用水安全和老年人安全、儿童安全等方面，制定安全事故预防计划，有针对高风险人群、高风险环境及脆弱群体的具体预防项目、安全防范措施、安全评价方法及应急救援预案。

五、严格检查整改。建立安全检查和隐患整改责任制度，对辖区内企业和经济组织实施严格的安全检查，并督促各项安全隐患的整改落实，做到检查和整改有记录，整改达到100%。

六、强化服务监督。完善技术服务和安全监督机制。充分发挥安全生产中介机构的作用，为中小企业和其他经济组织提供技术服务；建立安全举报奖励制度，以实现最广泛的社会安全监督。

七、安全氛围浓厚。开展社区安全生产宣传教育培训活动，加强对所辖范围内企业和经济组织相关人员的日常宣传教育培训工作，提高社区安全意识，普及家庭安全防护常识，变“要我安全”为“我要安全”、“我会安全”，营造社区安全文化和浓厚安全氛围。

八、安全效果明显。社区内无严重“三违”行为和重大安全隐患；各类安全事故伤亡人数下降10%以上。



说 明：示范社区指纳入安全生产示范工程的乡、镇、街道、居民小区、经济开发园区等。



附件4：



示范企业主要任务



一、落实安全责任。全面履行安全生产主体责任，完善“一岗双责”安全生产责任制，层层签订安全生产目标责任书，建立安全生产考核办法，并兑现奖惩。

二、完善管理体系。安全管理机构健全，管理人员落实，工作经费落实，安全生产的工作、责任、措施到位。

三、健全工作规则。每月至少专题研究、分析一次安全工作，并有专题会议纪录；重大节假日和重大活动前要召开专题会议布置，落实安全监管措施，开展由主要领导带队的安全检查，并有检查记录。

四、加强整治应急。对企业内安全重点环节进行安全风险和事故隐患评价，建立相应的防范措施、应急预案和应急救援组织，并与当地政府组织应急救援联动演练。对重大安全隐患整治有具体方案和措施。

五、严格执行法规。严格遵守国家有关安全生产法律法规规定，认真执行我市相关安全管理办法和规章。全面开展安全质量标准化活动，规范和完善职业安全健康管理体系，建立起完整详细的安全生产台账和各生产环节、各岗位安全质量责任制，做到规范化和标准化；按规定提取安全费用，保证安全生产的必要投入，积极采用安全性能可靠的新技术、新工艺和新材料，不断改善安全生产条件，提高本质安全水平；新建、改建、扩建工程项目按规定实行“三同时”；所有特种设备、设施符合国家标准并按规定管理，年检率达100%；单位主要负责人、安全管理人员、特种作业人员依法参加安全生产培训考核，并持证上岗；职工依法参加保险，按规定缴纳安全生产风险抵押金。

六、实施民主监督。保障职工在安全生产方面的合法权益，发挥工会和职代会在安全生产民主管理和民主监督方面的作用，充分调动职工对安全生产参与、监督的积极性。

七、安全氛围浓厚。开展安全生产宣传教育活动，营造企业安全文化和浓厚的安全氛围。

八、安全效果明显。企业内无严重“三违”行为、重大安全隐患，杜绝死亡事故。


国务院证券委


股票发行与交易管理暂行条例

1993年4月22日，国务院证券委

第一章 总 则
第一条 为了适应发展社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进国民经济的发展，制定本条例。
第二条 在中华人民共和国境内从事股票发行、交易及其相关活动，必须遵守本条例。
本条例关于股票的规定适用于具有股票性质、功能的证券。
第三条 股票的发行与交易，应当遵循公开、公平和诚实信用的原则。
第四条 股票的发行与交易，应当维护社会主义公有制的主体地位，保障国有资产不受侵害。
第五条 国务院证券委员会（以下简称“证券委”）是全国证券市场的主管机构，依照法律、法规的规定对全国证券市场进行统一管理。中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是证券委的监督管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。
第六条 人民币特种股票发行与交易的具体办法另行制定。
境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批，具体办法另行制定。

第二章 股票的发行
第七条 股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。
前款所称股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。
第八条 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：
（一）其生产经营符合国家产业政策；
（二）其发行的普通股限于一种，同股同权；
（三）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的百分之三十五；
（四）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币三千万元，但是国家另有规定的除外；
（五）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十；
（六）发起人在近三年内没有重大违法行为；
（七）证券委规定的其他条件。
第九条 原有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于百分之三十，无形资产在净资产中所占比例不高于百分之二十，但是证券委另有规定的除外；
（二）近三年连续盈利。
国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的，国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。
第十条 股份有限公司增资申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）前一次公开发行股票所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距前一次公开发行股票的时间不少于十二个月；
（三）从前一次公开发行股票到本次申请期间没有重大违法行为；
（四）证券委规定的其他条件。
第十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外，还应当符合下列条件：
（一）定向募集所得资金的使用与其招股说明书所述的用途相符，并且资金使用效益良好；
（二）距最近一次定向募集股份的时间不少于十二个月；
（三）从最近一次定向募集到本次公开发行期间没有重大违法行为；
（四）内部职工股权证按照规定范围发放，并且已交国家指定的证券机构集中托管；
（五）证券委规定的其他条件。
第十二条 申请公开发行股票，按照下列程序办理：
（一）申请人聘请会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业性机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估和就有关事项出具法律意见书后，按照隶属关系，分别向省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府（以下简称“地方政府”）或者中央企业主管部门提出公开发行股票的申请；
（二）在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后对中央企业的发行申请进行审批；地方政府、中央企业主管部门应当自收到发行申请之日起三十个工作日内作出审批决定，并抄报证券委；
（三）被批准的发行申请，送证监会复审；证监会应当自收到复审申请之日起二十个工作日内出具复审意见书，并将复审意见书抄报证券委；经证监会复审同意的，申请人应当向证券交易所上市委员会提出申请，经上市委员会同意接受上市，方可发行股票。
第十三条 申请公开发行股票，应当向地方政府或者中央企业主管部门报送下列文件：
（一）申请报告；
（二）发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议；
（三）批准设立股份有限公司的文件；
（四）工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或者股份有限公司筹建登记证明；
（五）公司章程或者公司章程草案；
（六）招股说明书；
（七）资金运用的可行性报告；需要国家提供资金或者其他条件的固定资产投资项目，还应当提供国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件；
（八）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；
（九）经二名以上律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书；
（十）经二名以上专业评估人员及其所在机构签字、盖章的资产评估报告，经二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的验资报告；涉及国有资产的，还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；
（十一）股票发行承销方案和承销协议；
（十二）地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。
第十四条 被批准的发行申请送证监会复审时，除应当报送本条例第十三条所列文件外，还应当报送下列文件：
（一）地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件；
（二）证监会要求报送的其他文件。
第十五条 本条例第十三条所称招股说明书应当按照证监会规定的格式制作，并载明下列事项：
（一）公司的名称、住所；
（二）发起人、发行人简况；
（三）筹资的目的；
（四）公司现有股本总额，本次发行的股票种类、总额，每股的面值、售价，发行前的每股净资产值和发行结束后每股预期净资产值，发行费用和佣金；
（五）初次发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；
（六）承销机构的名称、承销方式与承销数量；
（七）发行的对象、时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式；
（八）所筹资金的运用计划及收益、风险预测；
（九）公司近期发展规划和经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件；
（十）重要的合同；
（十一）涉及公司的重大诉讼事项；
（十二）公司董事、监事名单及其简历；
（十三）近三年或者成立以来的生产经营状况和有关业务发展的基本情况；
（十四）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告。
（十五）增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况；
（十六）证监会要求载明的其他事项。
第十六条 招股说明书的封面应当载明：“发行人保证招股说明书的内容真实、准确、完整。政府及国家证券管理部门对本次发行所作出的任何决定，均不表明其对发行人所发行的股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。”
第十七条 全体发起人或者董事以及主承销商应当在招股说明书上签字，保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
第十八条 为发行人出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第十九条 在获准公开发行股票前，任何人不得以任何形式泄露招股说明书的内容。在获准公开发行股票后，发行人应当在承销期开始前二个至五个工作日期间公布招股说明书。
发行人应当向认购人提供招股说明书。证券承销机构应当将招股说明书备置于营业场所，并有义务提醒认购人阅读招股说明书。
招股说明书的有效期为六个月，自招股说明书签署完毕之日起计算。招股说明书失效后，股票发行必须立即停止。
第二十条 公开发行的股票应当由证券经营机构承销。承销包括包销和代销两种方式。
发行人应当与证券经营机构签署承销协议。承销协议应当载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人的姓名；
（二）承销方式；
（三）承销股票的种类、数量、金额及发行价格；
（四）承销期及起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算、支付方式和日期；
（七）违约责任；
（八）其他需要约定的事项。
证券经营机构收取承销费用的原则，由证监会确定。
第二十一条 证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的，不得发出要约邀请或者要约；已经发出的，应当立即停止销售活动，并采取相应的补救措施。
第二十二条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
承销团由二个以上承销机构组成。主承销商由发行人按照公平竞争的原则，通过竞标或者协商的方式确定。主承销商应当与其他承销商签署承销团协议。
第二十三条 拟公开发行股票的面值总额超过人民币一亿元或者预期销售总金额超过人民币一亿五千万元的，承销团中的外地承销机构的数目以及总承销量中在外地销售的数量，应当占合理的比例。
前款所称外地是指发行人所在的省、自治区、直辖市以外的地区。
第二十四条 承销期不得少于十日，不得超过九十日。
在承销期内，承销机构应当尽力向认购人出售其所承销的股票，不得为本机构保留所承销的股票。
承销期满后，尚未售出的股票按照承销协议约定的包销或者代销方式分别处理。
第二十五条 承销机构或者其委托机构向社会发放股票认购申请表，不得收取高于认购申请表印制和发放成本的费用，并不得限制认购申请表发放数量。
认购数量超过拟公开发行的总量时，承销机构应当按照公平原则，采用按比例配售、按比例累退配售或者抽签等方式销售股票。采用抽签方式时，承销机构应当在规定的日期，在公证机关监督下，按照规定的程序，对所有股票认购申请表进行公开抽签，并对中签者销售股票。
除承销机构或者其委托机构外，任何单位和个人不得发放、转售股票认购申请表。
第二十六条 承销机构应当在承销期满后的十五个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
第二十七条 证券经营机构在承销期结束后，将其持有的发行人的股票向发行人以外的社会公众作出要约邀请、要约或者销售，应当经证监会批准，按照规定的程序办理。
第二十八条 发行人用新股票换回其已经发行在外的股票，并且这种交换无直接或者间接的费用发生的，不适用本章规定。

第三章 股票的交易
第二十九条 股票交易必须在经证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所进行。
第三十条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当符合下列条件：
（一）其股票已经公开发行；
（二）发行后的股本总额不少于人民币五千万元；
（三）持有面值人民币一千元以上的个人股东人数不少于一千人，个人持有的股票面值总额不少于人民币一千万元；
（四）公司有最近三年连续盈利的记录；原有企业改组设立股份有限公司的，原企业有最近三年连续盈利的记录，但是新设立的股份有限公司除外；
（五）证券委规定的其他条件。
第三十一条 公开发行股票符合前条规定条件的股份有限公司，申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会提出申请；上市委员会应当自收到申请之日起二十个工作日内作出审批，确定具体上市时间。审批文件报证监会备案，并抄报证券委。
第三十二条 股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，应当向证券交易所的上市委员会送交下列文件：
（一）申请书；
（二）公司登记注册文件；
（三）股票公开发行的批准文件；
（四）经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由二名以上的注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审计报告；
（五）证券交易所会员的推荐书；
（六）最近一次的招股说明书；
（七）证券交易所要求的其他文件。
第三十三条 股票获准在证券交易所交易后，上市公司应当公布上市公告并将本条例第三十二条所列文件予以公开。
第三十四条 上市公告的内容，除应当包括本条例第十五条规定的招股说明书的主要内容外，还应当包括下列事项：
（一）股票获准在证券交易所交易的日期和批准文号；
（二）股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单及持股数额；
（三）公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；
（四）董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券的情况；
（五）公司近三年或者成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件；
（六）证券交易所要求载明的其他事项。
第三十五条 为上市公司出具文件的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
第三十六条 国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准，具体办法另行规定。
国家拥有的股份的转让，不得损害国家拥有的股份的权益。
第三十七条 证券交易场所、证券保管、清算、过户、登记机构和证券经营机构，应当保证外地委托人与本地委托人享有同等待遇，不得歧视或者限制外地委托人。
第三十八条 股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东，将其所持有的公司股票在买入后六个月内卖出或者在卖出后六个月内买入，由此获得的利润归公司所有。
前款规定适用于持有公司百分之五以上有表决权股份的法人股东的董事、监事和高级管理人员。
第三十九条 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。
第四十条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得购买或者持有该股票。
为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前，不得购买或者持有该公司的股票；成为公开信息后的五个工作日内，也不得购买该公司的股票。
第四十一条 未依照国家有关规定经过批准，股份有限公司不得购回其发行在外的股票。
第四十二条 未经证券委批准，任何人不得对股票及其指数的期权、期货进行交易。
第四十三条 任何金融机构不得为股票交易提供贷款。
第四十四条 证券经营机构不得将客户的股票借与他人或者作为担保物。
第四十五条 经批准从事证券自营、代理和投资基金管理业务中二项以上业务的证券经营机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开。

第四章 上市公司的收购
第四十六条 任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股；超过的部分，由公司在征得证监会同意后，按照原买入价格和市场价格中较低的一种价格收购。但是，因公司发行在外的普通股总量减少，致使个人持有该公司千分之五以上发行在外的普通股的，超过的部分在合理期限内不予收购。
外国和香港、澳门、台湾地区的个人持有的公司发行的人民币特种股票和在境外发行的股票，不受前款规定的千分之五的限制。
第四十七条 任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之五时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。但是，因公司发行在外的普通股总量减少，致使法人持有该公司百分之五以上发行在外的普通股的，在合理期限内不受上述限制。
任何法人持有一个上市公司百分之五以上的发行在外的普通股后，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二时，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向该公司、证券交易场所和证监会作出书面报告并公告。
法人在依照前两款规定作出报告并公告之日起二个工作日内和作出报告前，不得再行直接或者间接买入或者卖出该种股票。
第四十八条 发起人以外的任何法人直接或者间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到百分之三十时，应当自该事实发生之日起四十五个工作日内，向该公司所有股票持有人发出收购要约，按照下列价格中较高的一种价格，以货币付款方式购买股票：
（一）在收购要约发出前十二个月内收购要约人购买该种股票所支付的最高价格；
（二）在收购要约发出前三十个工作日内该种股票的平均市场价格。
前款持有人发出收购要约前，不得再行购买该种股票。
第四十九条 收购要约人在发出收购要约前应当向证监会作出有关收购的书面报告；在发出收购要约的同时应当向受要约人、证券交易场所提供本身情况的说明和与该要约有关的全部信息，并保证材料真实、准确、完整，不产生误导。
收购要约的有效期不得少于三十个工作日，自收购要约发出之日起计算。自收购要约发出之日起三十个工作日内，收购要约人不得撤回其收购要约。
第五十条 收购要约的全部条件适用于同种股票的所有持有人。
第五十一条 收购要约期满，收购要约人持有的普通股未达到该公司发行在外的普通股总数的百分之五十的，为收购失败；收购要约人除发出新的收购要约外，其以后每年购买的该公司发行在外的普通股，不得超过该公司发行在外的普通股总数的百分之五。
收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到该公司发行在外的普通股总数的百分之七十五以上的，该公司应当在证券交易所终止交易。
收购要约人要约购买股票的总数低于预受要约的总数时，收购要约人应当按照比例从所有预受收购要约的受要约人中购买该股票。
收购要约期满，收购要约人持有的股票达到该公司股票总数的百分之九十时，其余股东有权以同等条件向收购要约人强制出售其股票。
第五十二条 收购要约发出后，主要要约条件改变的，收购要约人应当立即通知所有受要约人。通知可以采用新闻发布会、登报或者其他传播形式。
收购要约人在要约期内及要约期满后三十个工作日内，不得以要约规定以外的任何条件购买该种股票。
预受收购要约的受要约人有权在收购要约失效前撤回对该要约的预受。

第五章 保管、清算和过户
第五十三条 股票发行采取记名式。发行人可以发行簿记券式股票，也可以发行实物券式股票。簿记券式股票名册应当由证监会指定的机构保管。实物券式股票集中保管的，也应当由证监会指定的机构保管。
第五十四条 未经股票持有人的书面同意，股票保管机构不得将该持有人的股票借与他人或者作为担保物。
第五十五条 证券清算机构应当根据方便、安全、公平的原则，制定股票清算、交割的业务规则和内部管理规则。
证券清算机构应当按照公平的原则接纳会员。
第五十六条 证券保管、清算、过户、登记机构应当接受证监会监管。

第六章 上市公司的信息披露
第五十七条 上市公司应当向证监会、证券交易场所提供下列文件：
（一）在每个会计年度的前六个月结束后六十日内提交中期报告；
（二）在每个会计年度结束后一百二十日内提交经注册会计师审计的年度报告。
中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定，由上市公司授权的董事或者经理签字，并由上市公司盖章。
第五十八条 本条例第五十七条所列中期报告应当包括下列内容：
（一）公司财务报告；
（二）公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；
（三）涉及公司的重大诉讼事项；
（四）公司发行在外股票的变动情况；
（五）公司提交给有表决权的股东审议的重要事项；
（六）证监会要求载明的其他内容。
第五十九条 本条例第五十七条所列年度报告应当包括下列内容：
（一）公司简况；
（二）公司的主要产品或者主要服务项目简况；
（三）公司所在行业简况；
（四）公司所拥有的重要的工厂、矿山、房地产等财产简况；
（五）公司发行在外股票的情况，包括持有公司百分之五以上发行在外普通股的股东的名单及前十名最大的股东的名单；
（六）公司股东数量；
（七）公司董事、监事和高级管理人员简况、持股情况和报酬；
（八）公司及其关联人一览表和简况；
（九）公司近三年或者成立以来的财务信息摘要；
（十）公司管理部门对公司财务状况和经营成果的分析；
（十一）公司发行在外债券的变动情况；
（十二）涉及公司的重大诉讼事项；
（十三）经注册会计师审计的公司最近二个年度的比较财务报告及其附表、注释；该上市公司为控股公司的，还应当包括最近二个年度的比较合并财务报告；
（十四）证监会要求载明的其他内容。
第六十条 发生可能对上市公司股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的报告提交证券交易场所和证监会，并向社会公布，说明事件的实质。但是，上市公司有充分理由认为向社会公布该重大事件会损害上市公司的利益，且不公布也不会导致股票市场价格重大变动的，经证券交易场所同意，可以不予公布。
前款所称重大事件包括下列情况：
（一）公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响；
（二）公司的经营政策或者经营项目发生重大变化；
（三）公司发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；
（四）公司发生重大债务；
（五）公司未能归还到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；
（七）公司资产遭受重大损失；
（八）公司生产经营环境发生重要变化；
（九）新颁布的法律、法规、政策、规章等，可能对公司的经营有显著影响；
（十）董事长、百分之三十以上的董事或者总经理发生变动；
（十一）持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实；
（十二）涉及公司的重大诉讼事项；
（十三）公司进入清算、破产状态。
第六十一条 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对上市公司股票的市场价格产生误导性影响时，该公司知悉后应当立即对该消息作出公开澄清。
第六十二条 上市公司的董事、监事和高级管理人员持有该公司普通股的，应当向证监会、证券交易场所和该公司报告其持股情况；持股情况发生变化的，应当自该变化发生之日起十个工作日内向证监会、证券交易场所和该公司作出报告。
前款所列人员在辞职或者离职后六个月内负有依照本条规定作出报告的义务。
第六十三条 上市公司应当将要求公布的信息刊登在证监会指定的全国性报刊上。
上市公司在依照前款规定公布信息的同时，可以在证券交易场所指定的地方报刊上公布有关信息。
第六十四条 证监会应当将上市公司及其董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的发行在外的普通股的股东所提交的报告、公告及其他文件及时向社会公开，供投资人查阅。
证监会要求披露的全部信息均为公开信息，但是下列信息除外：
（一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；
（二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；
（三）根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。
第六十五条 股票持有人可以授权他人代理行使其同意权或者投票权。但是，任何人在征集二十五人以上的同意权或者投票权时，应当遵守证监会有关信息披露和作出报告的规定。
第六十六条 上市公司除应当向证监会、证券交易场所提交本章规定的报告、公告、信息及文件外，还应当按照证券交易场所的规定提交有关报告、公告、信息及文件，并向所有股东公开。
第六十七条 本条例第五十七条至第六十五条的规定，适用于已经公开发行股票，其股票并未在证券交易场所交易的股份有限公司。

第七章 调查和处罚
第六十八条 对违反本条例规定的单位和个人，证监会有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查；重大的案件，由证券委组织调查。
第六十九条 证监会可以对证券经营机构的业务活动进行检查。
第七十条 股份有限公司违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款；情节严重的，停止其发行股票资格：
（一）未经批准发行或者变相发行股票的；
（二）以欺骗或者其他不正当手段获准发行股票或者获准其股票在证券交易场所交易的；
（三）未按照规定方式、范围发行股票，或者在招股说明书失效后销售股票的；
（四）未经批准购回其发行在外的股票的。
对前款所列行为负有直接责任的股份有限公司的董事、监事和高级管理人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十一条 证券经营机构违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款；情节严重的，限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可：
（一）未按照规定的时间、程序、方式承销股票的；
（二）未按照规定发放股票认购申请表的；
（三）将客户的股票借与他人或者作为担保物的；
（四）收取不合理的佣金和其他费用的；
（五）以客户的名义为本机构买卖股票的；
（六）挪用客户保证金的；
（七）在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失，或者向客户提供避免损失的保证的；
（八）为股票交易提供融资的。
对前款所列行为负有责任的证券经营机构的主管人员和直接责任人员，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的，根据不同情况，没收非法获取的股票和其他非法所得，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定，直接或者间接持有、买卖股票的，除责令限期出售其持有的股票外，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、五千元以上五万元以下的罚款。
第七十三条 会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定，出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；情节严重的，暂停其从事证券业务或者撤销其从事证券业务许可。
对前款所列行为负有直接责任的注册会计师、专业评估人员和律师，给予警告或者处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销其从事证券业务的资格。
第七十四条 任何单位和个人违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
（一）在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
（二）在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
（三）通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
（四）为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制，虚买虚卖的；
（五）出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
（六）利用职权或者其他不正当手段，索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
（七）未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
（八）未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
（九）伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的；
（十）其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的。
股份有限公司有前款所列行为，情节严重的，可以停止其发行股票的资格；证券经营机构有前款所列行为，情节严重的，可以限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可。
第七十五条 本条例第七十条、第七十一条、第七十二条、第七十四条规定的处罚，由证券委指定的机构决定；重大的案件的处罚，报证券委决定。本条例第七十三条规定的处罚，由有关部门在各自的职权范围内决定。
第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例规定，除依照本条例规定给予行政处罚外，由证券交易所或者其他证券业自律性管理组织根据章程或者自律准则给予制裁。
第七十七条 违反本条例规定，给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。
第七十八条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第八章 争议的仲裁
第七十九条 与股票的发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁。
第八十条 证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议，应当由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。

第九章 附 则
第八十一条 本条例下列用语的含义：
（一）“股票”是指股份有限公司发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
“簿记券式股票”是指发行人按照证监会规定的统一格式制作的、记载股东权益的书面名册。
“实物券式股票”是指发行人在证监会指定的印制机构统一印制的书面股票。
（二）“发行在外的普通股”是指公司库存以外的普通股。
（三）“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。
（四）“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。
（五）“承销机构”是指以包销或者代销方式为发行人销售股票的证券经营机构。
（六）“包销”是指承销机构在发行期结束后将未售出的股票全部买下的承销方式。
（七）“代销”是指承销机构代理发售股票，在发行期结束后，将未售出的股票全部退还给发行人或者包销人的承销方式。
（八）“公布”是指将本条例规定应当予以披露的文件刊载在证监会指定的报刊上的行为。
（九）“公开”是指将本条例规定应当予以披露的文件备置于发行人及其证券承销机构的营业地和证监会，供投资人查阅的行为。
（十）“要约”是指向特定人或者非特定人发出购买或者销售某种股票的口头的或者书面的意思表示。
（十一）“要约邀请”是指建议他人向自己发出要约的意思表示。
（十二）“预受”是指受要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。
（十三）“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。
（十四）“内幕人员”是指任何由于持有发行人的股票，或者在发行人或者与发行人有密切联系的企业中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获取内幕信息的人员。
（十五）“内幕信息”是指有关发行人、证券经营机构、有收购意图的法人、证券监督管理机构、证券业自律性管理组织以及与其有密切联系的人员所知悉的尚未公开的可能影响股票市场价格的重大信息。
（十六）“证券交易场所”是指经批准设立的、进行证券交易的证券交易所和证券交易报价系统。
（十七）“证券业管理人员”是指证券管理部门和证券业自律性管理组织的工作人员。
（十八）“证券业从业人员”是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。
第八十二条 证券经营机构和证券交易所的管理规定，另行制定。
公司内部职工持股不适用本条例。
第八十三条 本条例由证券委负责解释。
第八十四条 本条例自发布之日起施行。